我们先说说权限开通类的相关问题：

1、个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易，需要满足哪些条件？

答：个人投资者要参与向不特定对象发行的可转债申购和交易，必须同时满足以下两个条件：

（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（二）投资者需具备24个月以上的证券交易经验。

普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易时，应以纸面或电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。

2、权限开通所需满足的风险等级要求是什么？

答：该业务属于风险等级R4，适合C4和C5级别的投资者。这类投资者会收到《适当性评估结果确认书》；不适合C1、C2、C3级别的客户。如果C1、C2、C3级别的投资者主动要求开通交易权限，将收到《不适当警示及投资者确认书》。如果投资者在确认后仍坚持开通权限，可以继续办理，但如果投资者的风险等级为的C1级别，则不允许办理该业务的开通。

3、可转债的交易规则是怎样的？

①目前，债券买卖实行T+0回转交易制度，即当天买入的可以在同一天卖出。不过，当天卖出盈利的部分当天不能提现，要到下个交易日才能通过银证转出。

②可转债交易没有涨跌幅限制，但当盘中交易价格较前收盘价首次上涨或下跌超过20%或30%时，会触发临时停牌机制。

③每笔交易的单位是10张/手。买入的委托数量必须是10张或其整数倍，申报最大数量不得超过沪深两市的100万张；若持有单只债券的数量不符合10张或其整数倍的要求，对于不足10张的部分，应当单独一次性申报卖出，同时将10张或其整数倍的部分一并申报卖出，不可拆分卖出。

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