因未按规定审查违规配资，新增下挂子账户，四券商有上千主账户接入HOMS等系统

　　因涉嫌未按规定审查违规配资，9月11日，证监会[微博]拟对华泰证券、海通证券(12.83, -0.05, -0.39%)、广发证券(13.01, -0.99, -7.07%)、方正证券(6.35, -0.61, -8.76%)、浙商期货五家机构作出行政处罚，4家券商合计罚没2.41亿元。

　　证监会称，华泰证券、海通证券、广发证券在证监会开始整顿违法配资后，仍未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。

　　四券商被责令整改

　　昨日，证监会新闻发言人邓舸表示，日前，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案以及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。

　　经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺(37.710, -4.19, -10.00%)系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性等。

　　2015年7月12日，证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，华泰证券、海通证券、广发证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。

　　其中，海通证券被罚最多，达1.14亿元。根据财报显示，今年上半年海通证券净利润为102亿元，照此计算，1.14亿的罚金相当于海通证券一两天的利润。

　　而作为被处罚的唯一的期货公司，浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到公司期货交易系统中，并为部分客户向恒生公司申请开通HOMS系统。证监会称，浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控，不符合期货公司审慎经营和风险管理要求，构成违规行为，处以30万元的罚款。

　　邓舸表示，证券、期货公司应当严格按照客户账户管理有关规定对客户身份的真实性进行审查，严格遵守审慎经营和风险管理要求

.

关注【叩富问财】服务号，关注后在对话框回复“券商”，可获得关于券商的最新热点、必学知识、视频讲解、一对一顾问讲解等服务。点击微信，一键关注