1、科创板证券、注册制创业板证券上市前五个交易日，信用账户单一科创板证券或单一注册制创业板证券持仓集中度实时控制指标

（1）信用账户维持担保比例低于150%（不含150%）的，不得买入科创板证券或注册制创业板证券。

（2）信用账户维持担保比例高于150%（含150%）但不高于180%的，买入证券委托后，投资者所持有的上市前5个交易日的单一科创板证券或单一注册制创业板证券的市值占其信用账户总资产的比例不得超过20%。

（3）信用账户维持担保比例高于180%（含180%）的，买入证券委托后，投资者所持有的上市 前5个交易日的单一科创板证券或单一注册制创业板证券的市值占其信用账户总资产的比例不得超 过30%。

2、北交所证券上市前五个交易日，信用账户单一北交所证券持仓集中度实时控制指标

（1）信用账户维持担保比例低于 150%（不含 150%）的，不得买入北交所证券。

（2）信用账户维持担保比例高于 150%（含 150%）但不高于 180%的，买入证券委托后，投资者 所持有的上市前 5 个交易日的单一北交所证券的市值占其信用账户总资产的比例不得超过 10%。

（3）信用账户维持担保比例高于 180%（含 180%）的，买入证券委托后，投资者所持有的上市 前 5 个交易日的单一北交所证券的市值占其信用账户总资产的比例不得超过 20%。

3、北交所证券上市前五个交易日，信用账户北交所证券合计板块持仓集中度实时控制指标

（1）信用账户维持担保比例低于 150%（不含 150%）的，不得买入北交所证券。

（2）信用账户维持担保比例高于 150%（含 150%）但不高于 180%的，买入证券委托后，投资者 所持有的上市前 5 个交易日的北交所证券合计总市值占其信用账户总资产的比例也不得超过 20%。

（3）信用账户维持担保比例高于 180%（含 180%）的，买入证券委托后，投资者所持有的上市 前 5 个交易日的北交所证券合计总市值占其信用账户总资产的比例不得超过 40%。

4、科创板证券、注册制创业板证券、北交所证券上市前五个交易日，信用账户科创板证券、注 册制创业板证券和北交所证券合计板块持仓集中度实时控制指标

（1）信用账户维持担保比例低于 150%（不含 150%）的，不得买入科创板证券、注册制创业板 证券或北交所证券。

（2）信用账户维持担保比例高于 150%（含 150%）但不高于 180%的，买入证券委托后，投资者 所持有的上市前 5 个交易日的科创板证券、注册制创业板证券和北交所证券合计总市值占其信用账 户总资产的比例也不得超过 40%。

（3）信用账户维持担保比例高于 180%（含 180%）的，买入证券委托后，投资者所持有的上市 前 5 个交易日的科创板证券、注册制创业板证券和北交所证券合计总市值占其信用账户总资产的比 例不得超过 50%。

5、科创板证券、注册制创业板证券上市五个交易日后，信用账户单一科创板证券、单一注册制 创业板证券持仓集中度实时控制指标

（1）信用账户维持担保比例低于 150%（不含 150%）的，不得买入科创板证券或注册制创业板 证券；

（2）信用账户维持担保比例高于 150%（含 150%）但不高于 180%的，买入证券委托后，投资者 所持有的上市五个交易日后的单一科创板证券、单一注册制创业板证券的市值占其信用账户总资产 的比例不得超过 20%；

（3）信用账户维持担保比例高于 180%（含 180%）但不高于 240%的，买入证券委托后，投资者 所持有的上市五个交易日后的单一科创板证券、单一注册制创业板证券的市值占其信用账户总资产 的比例不得超过 30%；

（4）信用账户维持担保比例高于 240%（含 240%）但不高于 300%的，买入证券委托后，投资者 所持有的上市五个交易日后的单一科创板证券、单一注册制创业板证券的市值占其信用账户总资产 的比例不得超过 40%；

（5）信用账户维持担保比例高于 300%（含 300%）的，买入证券委托后，投资者所持有的上市 五个交易日后的单一科创板证券、单一注册制创业板证券的市值占其信用账户总资产的比例不得超 过 50%。

6、北交所证券上市 国金证券 五个交易日后，信用账户单一北交所证券持仓集中度实时控制指标 （1）信用账户维持担保比例低于 150%（不含 150%）的，不得买入北交所证券；

（2）信用账户维持担保比例高于 150%（含 150%）但不高于 180%的，买入证券委托后，投资者 所持有的上市五个交易日后的单一北交所证券的市值占其信用账户总资产的比例不得超过 10%；

（3）信用账户维持担保比例高于 180%（含 180%）但不高于 240%的，买入证券委托后，投资者 所持有的上市五个交易日后的单一北交所证券的市值占其信用账户总资产的比例不得超过 20%；

（4）信用账户维持担保比例高于 240%（含 240%）的，买入证券委托后，投资者所持有的上市 五个交易日后的单一北交所证券的市值占其信用账户总资产的比例不得超过 30%。

7、信用账户北交所证券合计板块持仓集中度实时控制指标

（1）信用账户维持担保比例低于 150%（不含 150%）的，不得买入北交所证券；

（2）信用账户维持担保比例高于 150%（含 150%）但不高于 180%的，买入证券委托后，投资者 所持有的北交所证券合计总市值占其信用账户总资产的比例不得高于 20%；

（3）信用账户维持担保比例高于 180%（含 180%）但不高于 240%的，买入证券委托后，投资者 所持有的北交所证券合计总市值占其信用账户总资产的比例不得高于 40%；

（4）信用账户维持担保比例高于 240%（含 240%）但不高于 300%的，买入证券委托后，投资者 所持有的北交所证券合计总市值占其信用账户总资产的比例不得高于 50%；

（5）信用账户维持担保比例高于 300%（含 300%）的，买入证券委托后，投资者所持有的北交 所证券合计总市值占其信用账户总资产的比例不得高于 60%。

8、信用账户科创板证券、注册制创业板证券和北交所证券合计板块持仓集中度实时控制指标

（1）信用账户维持担保比例低于 150%（不含 150%）的，不得买入科创板证券、注册制创业板 证券或北交所证券；

（2）信用账户维持担保比例高于 150%（含 150%）但不高于 180%的，买入证券委托后，投资者 所持有的科创板证券、注册制创业板证券和北交所证券合计总市值占其信用账户总资产的比例不得 高于 40%；

（3）信用账户维持担保比例高于 180%（含 180%）但不高于 240%的，买入证券委托后，投资者 所持有的科创板证券、注册制创业板证券和北交所证券合计总市值占其信用账户总资产的比例不得 高于 50%；

（4）信用账户维持担保比例高于 240%（含 240%）但不高于 300%的，买入证券委托后，投资者 所持有的科创板证券、注册制创业板证券和北交所证券合计总市值占其信用账户总资产的比例不得 高于 70%；

（5）信用账户维持担保比例高于 300%（含 300%）的，买入证券委托后，投资者所持有的科创 板证券、注册制创业板证券和北交所证券合计总市值占其信用账户总资产的比例不得高于 100%。

9、信用账户单一风险类证券持仓集中度实时控制指标根据市场情况、自身商业判断等确定的风险类证券（以系统为准）持仓集中度按如下 控制指标进行控制（该指标优先于前述 1~8 款的持仓集中度实时控制指标）：

（1）除无负债投资者外，信用账户维持担保比例高于 130%（含 130%）的，买入非科创板、非 注册制创业板、非北交所的风险类证券委托后，投资者所持有的该类单一证券市值占其信用账户总 资产的比例不得高于 30%。

（2）除无负债投资者外，信用账户维持担保比例高于 150%（含 150%）但不高于 180%的，买入 科创板、注册制创业板的风险类证券委托后，投资者所持有的该类单一证券市值占其信用账户总资 产的比例不得高于 20%；信用账户维持担保比例高于 180%（含 180%）的，买入科创板、注册制创业 板的风险类证券委托后，投资者所持有的该类单一证券市值占其信用账户总资产的比例不得高于 30%。

（3）除无负债投资者外，信用账户维持担保比例高于 150%（含 150%）但不高于180%的，买入北交所的风险类证券委托后，投资者所持有的该类单一证券市值占其信用账户总资产的比例不得高于10%；信用账户维持担保比例高于 180%（含 180%）的，买入北交所的风险类证券委托后，投资者 所持有的该类单一证券市值占其信用账户总资产的比例不得高于 20%。

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