证监会开出最狠罚单
发布时间:2015-9-5 16:55阅读:521
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中国证监会2日发布消息称,日前对杭州恒生网络技术服务有限责任公司、上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司等3公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。
上述3案已进入告知听证程序。证监会拟对三家公司罚款没收近6亿元,其中没收恒生公司违法所得1.329亿元,并处以3.98亿元罚款,对恒生公司的罚没总金额达5.309亿元,堪称中国证券史上最大罚单。2013年,光大因“乌龙指”事件被罚没共计5.23亿元。
经查,恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。
恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。
证监会表示,恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了证券法第122条的规定,构成证券法第197条所述非法经营证券业务的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据证券法第197条的规定,证监会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出行政处罚。
证监会表示,经营证券业务必须经国务院证券监督管理机构批准,任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视,是对广大投资者利益的损害,必须予以严惩。
罚
恒生公司没收违法所得1.329亿元,并处3.98亿元罚款;
董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并分别处30万元罚款。
铭创公司违法所得 1598.79 万元,并处4796万元罚款;
董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告,并分别处20万元罚款。
同花顺公司
没收违法所得217.7万元,并处653万元罚款;
副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告,并分别处10万元、5万元罚款。相关链接 光大因“乌龙指”吃重罚
中国证监会新闻发言人2013年8月30日通报对光大“乌龙指”事件的处罚决定:认定光大证券“8·16”异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为,对4名相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入措施,并没收光大证券非法所得8721万元,并处以5倍罚款,共计5.23亿元,成为那时中国证券史上的最大罚单。
中国证监会同时表示,光大证券异常交易事件,是我国资本市场建立以来首次发生的一起因交易软件缺陷引发的极端个别事件,对证券期货市场造成的负面影响很大。报道称,发生在8月16日的“乌龙指”系光大电脑交易系统设计缺陷和人为失误造成巨额的“错误埋单”,导致部分股票瞬间涨停,造成全天A股的大起大落。光大“乌龙指”事件造成中国证券市场自2009年以来的最大幅度波动。
延伸阅读 场外配资三公司是源头
据了解,马云持有恒生电子20.62%的股份,成为第一大股东。股灾发生当时,有舆论认为“股灾源头在杭州”,暗指恒生电子的HOMS系统是引发股市震荡的主力时,有网帖称马云也该负连带责任。而马云曾揶揄道:“事不关己,有人挂你。”
分析称,在此前的股灾中,恒生、铭创、同花顺三家公司开发的非法接入交易软件可实现分仓功能,再加上具有非实名制的特点,成为不受监管的场外配资一大重要来源,是诱发证券市场巨大风险的重要因素。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
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