北京证监局在核查民族证券20.50亿元自有资金投资事项时，发现民族证券存在三大问题：第一，民族证券于2014年9月至12月期间，分七笔累计将20.5亿元自有资金投向单一（查询信托产品），并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》以及2014年年度报告中，将上述投资计入银行存款，导致报送的月度报表和年度报告有误；第二，该事件暴露出公司在自有资金、合同、印章等方面的内部控制存在严重缺陷，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等规定；第三，民族证券2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过《证券公司风险控制指标管理办法》的监管标准。

　　为此，北京证监局最终对民族证券采取以下行政监管措施：暂停民族证券证券自营业务(固定收益证券自营除外)；暂停核准民族证券新业务的申请；对民族证券予以谴责。

关注【叩富问财】服务号，关注后在对话框回复“民族证券”，可获得关于民族证券的最新热点、必学知识、视频讲解、一对一顾问讲解等服务。点击微信，一键关注