申请成为网下投资者的要求有哪些?
发布时间:2022-11-30 12:23阅读:2350
申请成为网下投资者的要求有哪些?
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一、个人投资者申请主板网下投资者注册要求
证券投资经验
投资者应具备5年(含)以上的证券交易投资经验;
资券要求
投资者申请材料签署日上月末、以及办理申请业务时其沪、深证券账户资产合计不低于1000万元人民币(含非限售A股市值及存托凭证市值、信用账户净资产);
信用记录
最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施,但投资者能证明所受处罚业务与证券投资业务、受托投资管理业务互相隔离的除外;
定价能力
具备必要的定价能力;
其他
监管部门和协会要求的其他条件;
风险测评
风险测评结果符合推荐券商的适当性要求。
二、机构投资者申请主板网下投资者注册要求
经营时间及交易经验
机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年(含)以上,从事证券交易时间达到2年(含)以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制;
资券要求
投资者申请材料签署日上月末、以及办理申请业务时其自营证券账户或用于参与网下申购的产品户,资产不低于1000万元人民币(沪、深账户合计,含非限售A股及存托凭证市值、信用账户净资产);
信用记录
最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施,但投资者能证明所受处罚业务与证券投资业务、受托投资管理业务互相隔离的除外;
定价能力
机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度;
其他
监管部门和协会要求的其他条件。
注意:股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的,已在协会完成注册,可参与新股网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划,也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。
三、个人投资者及机构投资者申请北交所网下投资者注册要求
个人投资者或机构投资者需要先申请成为主板网下投资者,并在推荐券商开通北交所交易权限后即可向推荐券商申请。
四、私募基金管理人申请科创板、创业板网下投资者注册要求
私募基金管理人及申请的产品均已在中国证券投资基金业协会完成登记,并满足以下条件:
经营时间及交易经验
私募基金管理人具备一定的证券投资经验。私募基金机构依法设立并持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含) 以上;
信用记录
最近十二个月未受到相关监管部门的行政处罚、行政监管措施或相关自律组织的纪律处分;
具备必要的定价能力
具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度;
具备一定的资产管理实力
私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10 亿元(含)以上,且近三年管理的产品中至少有一只存续期两年(含)以上的产品;申请注册的私募基金产品规模应为 6000 万元(含)以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案,且委托第三方托管人独立托管基金资产。其中,私募基金产品规模是指基金产品资产净值;
符合监管部门、协会要求的
其他条件
私募基金管理人参与科创板、创业板新股询价和配售业务,还应当符合相关监管部门及自律组织的规定。私募基金管理人已注销登记或其产品已清盘的,有关科创板、创业板网下投资者注册或配售对象应及时向协会申请注销。


温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。


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