投资者应参加港股通业务知识测试，测试成绩合格方可参与港股通交易。

1、港股通业务知识测试由零售业务部编制，并根据实际情况定期或不定期更新；

2、个人投资者应当本人参加测试，不得由他人代替；机构投资者参加测试人员为其相关业务人员（相关业务人员主要是指经机构授权的业务办理人员）；

3、分支机构客户开发人员不得兼任知识测试人员，知识测试人员和参加测试的投资者需在试卷上签字确认；

4、对于未通过测试的投资者，仍有参与该业务的需求的，分支机构应加强培训和指导。经培训后，可再次安排其参加测试。

沪港通交易权限开通，个人客户需符合以下条件：
1、资金账户内前20个交易日日均资产50万人民币以上，含信用账户的自有资产；
2、已开通沪A股账户，且状态为“指定”；
若符合条件，可通过我司软件或直接临柜办理：
①富易：交易--港股通--沪港通--权限开通；
②君弘APP：我的--业务办理--交易权限--沪港通；
（操作菜单供参考，实际请以页面为准）

机构客户无资产限制，Ukey客户可通过富易开通，或直接临柜办理。