4

　　 Nov

　　“在证监会党委的坚强领导下，行业科技监管条线各部门、各单位始终坚持‘四个敬畏、一个合力’，紧扣强化监管科技运用和稳妥发展金融科技两条主线，各项工作有序展开，向‘数字让监管更加智慧’的愿景迈出坚实的步伐。”11月2日，在“行业基础设施数字化发展”论坛上，证监会科技监管局局长姚前表示。

　　上交所总经理蔡建春在论坛上表示，2021年以来，在证监会统筹领导和科技监管局的具体指导下，上交所顺应数字化发展新趋势、新要求，不断深化数字化转型思维，大力推动交易所数字化转型和行业数字化生态建设。

　　据记者了解，为了深入贯彻落实党的二十大精神，推动《证券期货业科技发展“十四五”规划》(以下简称《规划》)落地见效，促进行业数字化转型，证监会科技监管局于2022年11月份在全行业开展“证券期货业数字化转型宣传月”活动，通过搭建交流平台，促进经验分享，共同营造行业金融科技创新氛围。由上交所承办的“行业基础设施数字化发展”论坛是整个宣传月活动的第一场活动。这也意味着“证券期货业数字化转型宣传月”活动的正式启动。

　　行业科技监管

　　基础性工作有序展开

　　姚前表示，核心机构是行业关键信息基础设施的运营单位，是行业数字化转型的排头兵和奠基者。要准确把握行业数字化转型的重要意义。党的二十大报告明确指出，“必须坚持科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略”。今年1月份，国务院印发《“十四五”数字经济发展规划》明确提出，数字经济是继农业经济、工业经济之后的主要经济形态。大力推进产业数字化转型。

　　2021年，证监会制定了《规划》，阐明了“十四五”期间行业数字化转型及科技监管的工作目标与重点方向，主动适应新发展格局下资本市场改革与发展需求，充分发挥信息技术对行业发展的支撑、创新和引领作用。

　　据姚前介绍，目前，行业自主可控和网络安全风险防范能力不断加强，行业科技监管基础性工作有序展开。区域性股权市场应用试点不断丰富，云、网、库、链等行业金融基础设施进一步完善，持续为监管和市场提供优质服务。同时，资本市场金融科技创新试点工作从北京向上海等地铺开，行业的参与积极性高，金融科技监管创新机制逐步成型。

　　从上交所来看，蔡建春表示，上交所积极落实《规划》，结合上交所实际，制定发布上交所“十四五”科技战略规划，制定数字化转型方案，完善信息技术整体布局，形成清晰明确的科技发展蓝图、目标定位和实施路线。要积极向科技要动力、要效能，聚焦“数字让监管更加智慧”愿景，全力打造数字智能型交易所。

　　行业机构

　　助力科技发展成效显著

　　“行业机构助力科技发展成效显著。”姚前表示，作为资本市场深化改革的“排头兵”和行业科技创新的“先行者”，交易所、登记公司等核心机构在科技监管与数字化发展等方面积极作为，认真做好行业基础设施建设与运营；证券公司、期货公司和基金管理公司等市场主体积极拥抱数字化转型浪潮，持续加大科技经费和人员投入，制定数字化战略；行业科技生态进一步优化。

　　从上交所来看，据蔡建春介绍，上交所适度超前部署现代资本市场基础设施数字化建设，以数字化转型推动行业发展的质量变革、效率变革、动力变革，促进资本市场高质量发展，提高资本市场服务实体经济的效能。具体来看，一是稳步推进交易系统建设；二是推动监管与服务的数字化转型；三是夯实现代化数字基础设施建设。

　　此外，上交所统筹发展与安全，维护行业关键基础设施安全。蔡建春表示，作为资本市场关键基础设施，上交所在数字化转型过程中，坚持安全与发展“两手抓”，实行“三位一体”，统筹推进系统运行安全、网络安全、信息数据安全管理，夯实交易所安全运营的基础。一是加强信息安全风险管理；二是加强科技自立自强。

　　“党的二十大报告为我们指明了前进的目标与方向。”姚前表示，希望行业广大科技工作者以本次宣传月为契机，加强思想互动，凝聚更多共识，深刻理解和掌握行业数字化转型的理念、内涵、路径和方法，通过科技进步助力我国资本市场高质量发展。

　　“数字化发展方兴未艾，证券期货行业在数字化浪潮中仍面临诸多机遇和挑战。”蔡建春表示，下一步，上交所将认真贯彻落实二十大精神，以更大力度推动科技创新，加快建设科技引领的世界一流交易所建设。上交所将以先进技术为引领，建设高质量的数字基础设施，向全行业提供高标准、多功能的数字化增值服务，推动行业数字化生态建设的共建、共制、共享，助力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。