申请期货交易所的做市商需要满足什么条件？
发布时间：2022-11-4 18:37阅读：439
问一问
根据交易所做市商管理办法，申请交易所做市商需要满足如下条件:
1.申请做市商资格，应当具备下列条件：
（一）净资产不低于人民币5000万元；
（二）具有专门机构和人员负责做市，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；
（三）具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；
（四）最近三年无重大违法违规记录；
（五）具备稳定、可靠的做市技术系统；
（六）具有交易所认可的交易、做市或者仿真交易做市经验；
（七）交易所规定的其他条件。
交易所根据申请品种数量和市场情况，可以相应提高最低净资产数额
2.申请做市商资格，应当向交易所提交下列书面材料：
（一）经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表；
（二）加盖单位公章的营业执照复印件；
（三）经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件；
（四）做市部门的岗位设置和职责规定，以及做市负责人及相关人员的名单、履历；
（五）做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；
（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书；
（七）做市技术系统情况的说明；
(八）交易、做市或者仿真交易做市情况的说明；
（九）交易所要求提供的其他材料。
3.做市商在某一品种上有下列情形之一的，交易所取消其在该品种上的做市商资格：
（一）一个自然年度内连续两个月或者累计三个月未完成报价义务；
（二）不再满足本办法第六条规定的做市商资格条件；
（三）交易所认定或者协议约定的其他情形。
4.做市商有下列情形之一的，交易所取消其在所有品种上的做市商资格：
（一）存在重大违法违规行为；
（二）被采取证券、期货市场禁止进入措施；
（三）依法被收购、兼并、撤销、解散或者宣告破产；
（四）向交易所提交虚假材料；
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（四）最近三年无重大违法违规记录；
（五）具备稳定、可靠的做市技术系统；
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（七）交易所规定的其他条件。
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2.申请做市商资格，应当向交易所提交下列书面材料：
（一）经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表；
（二）加盖单位公章的营业执照复印件；
（三）经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件；
（四）做市部门的岗位设置和职责规定，以及做市负责人及相关人员的名单、履历；
（五）做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；
（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书；
（七）做市技术系统情况的说明；
(八）交易、做市或者仿真交易做市情况的说明；
（九）交易所要求提供的其他材料。
3.做市商在某一品种上有下列情形之一的，交易所取消其在该品种上的做市商资格：
（一）一个自然年度内连续两个月或者累计三个月未完成报价义务；
（二）不再满足本办法第六条规定的做市商资格条件；
（三）交易所认定或者协议约定的其他情形。
4.做市商有下列情形之一的，交易所取消其在所有品种上的做市商资格：
（一）存在重大违法违规行为；
（二）被采取证券、期货市场禁止进入措施；
（三）依法被收购、兼并、撤销、解散或者宣告破产；
（四）向交易所提交虚假材料；
（五）交易所认定或者协议约定的其他情形。
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