金融知识普及｜“深市期权上新了！”之一：深市期权开户问与答
发布时间：2022-9-22 16:55阅读：532
问一问
9月2日，中国证监会宣布启动ETF期权新品种上市工作，原则同意深交所推出创业板ETF期权和中证500ETF期权。为帮助投资者了解期权产品特征、认识深市期权新品种特色，深交所推出“深市期权上新了！”系列解读。今天是第1期，让我们一起看看深市期权的开户要求吧！
深市期权开户问与答
中国证监会宣布启动ETF期权新品种上市工作，原则同意深交所推出创业板ETF期权和中证500ETF期权了。大家知道怎样开户吗？
创业板ETF期权和中证500ETF期权，都是咱们期权投资者期盼已久的产品。个人投资者要开户，需要满足“五有一无“的适当性要求哈。期权开户流程包括以下六个步骤~
深市期权开户流程
第一步，参与融资融券或金融期货业务（已开立沪市衍生品合约账户的投资者视同符合条件）
“五有一无”-有经验
在证券公司开户6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历，或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历。
第二步，参加期权模拟交易（已开立沪市衍生品合约账户的投资者视同符合条件）
“五有一无”-有期权模拟交易经历
具有深交所认可的期权模拟交易经历。
第三步，通过期权知识测试（已开立沪市衍生品合约账户的投资者视同符合条件）
“五有一无”-有知识
具备期权基础知识，通过深交所认可的相关知识测试。
第四步，确认满足资产等适当性条件（已开立沪市衍生品合约账户的投资者视同符合资产和风险承受能力条件）
“五有一无”-有资产
申请开户前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。
“五有一无”-有风险承受能力
具有相应风险承受能力。
“五有一无”-无不良记录
无严重不良诚信记录和法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。
第五步、申请开户
普通投资者：备齐开户所需材料（身份证、银行卡、手机），到期权经营机构营业部临柜办理开户。
已开立沪市账户的投资者：可进行非现场开户，通过见证开户、网上开户等方式开立深市账户，无需重复临柜办理。
第六步：期权经营机构核查
申请开户后，期权经营机构将对投资者的资料进行核查，确认是否符合“五有一无”条件。对于已开立沪市衍生品合约账户的投资者，期权经营机构将免除核查“五有”条件，仅核查“一无”条件。
到这里户就开好了，第一次接触期权的小伙伴会发现有个一级交易权限，这是啥呢？是这样的，深市期权对个人投资者参与期权交易的权限进行了分级管理。个人投资者申请各级别交易权限，应当在对应级别的知识测试中达到规定的合格分数，并具备相应的股票期权模拟交易经历。各级交易权限的具体内容如下~
一级交易权限
①持有标的，进行相应数量的备兑开仓（买入一个标的证券的同时，卖出一个相对应的认购期权的做法）；
②持有标的，进行相应数量的认沽期权买入开仓；
③对所持有的合约进行平仓或者行权。
二级交易权限
①一级交易权限对应的交易；
②买入开仓。
三级交易权限
①二级交易权限对应的交易；
②保证金卖出开仓。
还有，已开立沪市衍生品合约账户的个人投资者，可以在深市申请与沪市相同级别的交易权限喔。
（来源：深交所）
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