9月9日，最高检联合最高法、公安部、中国证监会召开“依法从严打击证券违法犯罪 为资本市场营造良好法治环境”新闻发布会，发布五宗依法从严打击证券犯罪典型案例，以典型案例加强释法说理，强化警示教育，向资本市场传递“零容忍”的强烈信号，推动形成崇法守信的良好资本市场生态。

　　下一步，证监会表示将继续深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”的工作方针，不断加强与公检法机关的工作协同，依法严厉打击证券违法犯罪活动，充分发挥典型案件的示范教育作用，持续强化“严”的监管氛围，共同推动形成崇法守信的良好资本市场生态。

　　公安部将坚决贯彻落实党中央和国务院部署，继续抓好《意见》落实，深入贯彻“零容忍”工作方针，强力推进夏季治安打击整治“百日行动”，依法严厉打击证券期货犯罪，防范化解重大金融风险，切实维护资本市场秩序和社会大局稳定。

　　人民法院将进一步加大惩处证券犯罪力度，健全完善相关司法解释，合力惩治证券犯罪，坚决维护国家金融安全稳定，促进资本市场健康发展，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

　　五宗证券犯罪典型案例发布，涉及违规披露信息罪、操纵证券市场罪、内幕交易罪等

　　“一个案例胜过一打文件”。据悉，此次典型案例的发布，既是证监会贯彻落实中办、国办联合印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，依法严厉查处证券犯罪案件，向市场明确传递零容忍信号的重要举措，也是向市场揭示证券违法犯罪手段，普及证券法律法规知识，加强投资者教育与保护的重要方式。

　　最高检第四检察厅厅长、最高检驻中国证监会检察室主任张晓津介绍，此次发布的5个典型案例涉及违规披露、不披露重要信息罪，操纵证券市场罪，利用未公开信息交易罪，内幕交易罪，背信损害上市公司利益罪等证券犯罪，涵盖了资本市场常见多发犯罪和近年增多的新型犯罪，反映了当前证券犯罪的特点、趋势，明确了相关法律适用。

　　具体包括：“马某田等人违规披露、不披露重要信息、操纵证券市场案”，“郭某军等人违规披露、不披露重要信息案”，“姜某君、柳某利用未公开信息交易案”，“王某、李某内幕交易案”，“鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案”。

　　证监会表示，从这批典型案例的特点来看，一是亮明“零容忍”惩治证券犯罪的决心态度。综合运用行政处罚、市场禁入、刑事制裁、民事赔偿法律手段，以执法司法实际行动加大资本市场违法成本。依法严厉打击“关键少数”，亦不放过在犯罪中起较大作用的一般财务人员。

　　二是突出保障资本市场深化改革中心工作。典型案例辐射证券违法犯罪高发领域与重点环节，覆盖上市公司实控人、重大资产重组交易对手方、公私募基金从业人员、内幕信息知情人等多元化主体。

　　三是彰显证券行政执法与刑事司法打击合力。案件的成功突破，既取决于行政执法人员的专业判断、小心求证、细致工作，也得益于公安司法机关的执法手段措施与准确适用法律。

　　四是兼顾释法说理与引导宣传的社会效果。典型案例在发挥正向聚焦、强化警示作用的同时，将为市场主体的行为后果提供稳定的预期管理，有助于增强法治保护意识。

　　上半年证监会依法向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件60余件

　　发布会上，来自证监会、公安部、最高人民法院的相关负责人还介绍了各部门依法惩治证券犯罪的工作情况。

　　中国证监会稽查局副局长刘永强在介绍证监会惩治证券犯罪工作情况时谈到，今年上半年，证监会稽查系统深入贯彻中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”工作方针，突出执法重点，提升执法效能，办理案件400余件，证券市场违法行为多发高发势头得到有效遏制，行政执法刑事司法联合惩戒合力效果持续强化，进一步推动塑造崇法守信的资本市场生态。

　　具体来看，一是强化大要案件惩治，提升“零容忍”执法威慑。二是强化机制建设，提升稽查执法能力和水平。三是强化工作协同，推动筑牢证券犯罪打击合力。今年上半年，证监会依法向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高检。

　　“此外，证监会还积极推动出台证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准，加快修订行政执法刑事司法协作文件，加大联合专项执法行动案件督办力度，大力支持公检法办案、审判基地专业化建设。强化债券市场统一执法，加强与人民银行、发展改革委等部门研判会商，加大债券市场执法力度，维护市场良好生态和信用环境。严格落实资本市场重大违法案件内部通报制度，促进跨部门信息互通和执法协作。”刘永强说。

　　公安部方面，据公安部经济犯罪侦查局李冰洋副局长介绍，近年来，公安部部署各地公安机关依法严厉打击各类证券期货犯罪，全面落实“零容忍”工作方针，推动证券期货犯罪打击效能不断提升。

　　据悉，2018年1月至2022年8月，全国公安机关侦办内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场、违规信息披露、欺诈发行等证券期货犯罪案件700余起，先后组织侦破了“康美药业、康得新财务造假案”、“叶飞爆料系列案件”、“嘉美包装黑嘴案”等市场影响大、社会关注度高的重特大证券犯罪案件；侦办非法经营证券、期货犯罪案件1400余起，有力地维护了资本市场秩序，保护了投资者合法权益。

　　李冰洋表示，下一步，公安部将坚决贯彻落实党中央和国务院部署，继续抓好《意见》落实，深入贯彻“零容忍”工作方针，强力推进夏季治安打击整治“百日行动”，依法严厉打击证券期货犯罪，防范化解重大金融风险，切实维护资本市场秩序和社会大局稳定。

　　最高人民法院刑事审判第三庭副庭长祝二军表示，近年来，最高人民法院和地方各级人民法院也高度重视证券犯罪审判工作，充分发挥刑事审判职能作用，依法惩治证券犯罪，为防范化解金融风险、维护国家金融稳定，促进资本市场健康发展提供了有力司法保障。

　　一是依法严惩证券犯罪。自2020年7月最高人民法院下发了《关于加强证券、期货犯罪审判工作 依法严惩证券、期货犯罪的通知》以来，人民法院审结操纵证券、期货市场，内幕交易、泄露内幕信息，利用未公开信息交易等3种证券犯罪案件共229件335人。同时，注重用足用好财产刑，从经济上严厉制裁犯罪分子。依法审理了“徐翔操纵证券市场案”“伊士顿操纵期货市场案”等一批重大证券期货犯罪案件，取得良好的政治效果、法律效果和社会效果。

　　二是健全完善从严惩处证券犯罪的司法解释和司法政策。2019年6月，最高人民法院会同最高人民检察院制定出台操纵证券期货市场、利用未公开信息交易两部刑事司法解释，进一步明确了操纵证券期货市场、利用未公开信息交易犯罪的定罪量刑标准。2020年9月，最高人民法院发布了7件人民法院惩处证券、期货犯罪典型案例。

　　三是建立健全从严打击证券犯罪的工作机制。2020年12月，最高人民法院在北京、天津、上海、重庆、深圳、大连、青岛、郑州等地设立八家“人民法院证券期货犯罪审判基地”，集中办理证券、期货犯罪案件。

　　下一步，祝二军表示，人民法院将进一步加大惩处证券犯罪力度，健全完善相关司法解释，合力惩治证券犯罪，坚决维护国家金融安全稳定，促进资本市场健康发展，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

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