香港证监会今日发布公告，暂时吊销日发期货有限公司（日发）负责人员兼董事总经理邓启成（男）的牌照，为期八个月，由2022年9月2日起至2023年5月1日止。

香港证监会在采取上述纪律行动前，已对日发作出处分，因该公司于2016年5月至2018年10月期间违反“认识你的客户”规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

香港证监会认为，日发的违规行为可归因于邓在关键时间没有履行其作为日发的负责人员及最高级管理人员的职责。

香港证监会在调查中发现，日发没有进行充分的尽职审查，故未能妥善评估和管理与允许客户使用客户自设系统发出交易指示有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。调查还发现，日发没有对客户的资金调动进行充分的持续监察，以确保其与客户的业务性质、风险状况及资金来源相符。

香港证监会表示，在决定对邓采取上述纪律处分时已考虑到：

他及日发没有勤勉尽责地监察客户活动，也没有设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，乃属严重缺失，因为他们的缺失可能会损害公众信心和市场的廉洁稳健；必须向市场及业界传递具阻吓力的强烈讯息，以示该等缺失不可接受；由于他身为日发的高级管理人员，并就整体管理监督、合规和打击洗钱及恐怖分子资金筹集职能担任核心职能主管，因此他须就日发的缺失承担责任；及他过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。

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