创业板融资融券投教系列一:准入条件及适当性要求

注册制改革后，创业板注册制股票的交悬规则发生较大变化，在退市方面也适用更严格的退市制度，退市情形更多，为了保护投资者的合法权益，深交所发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订)》，对参与创业板业务的投资者适当性管理做出新规范。新规实施后，信用账户创业板权限需单独开通，在准入门槛、适当性评估、风险揭示等方面有如下要求。在线点击微信添加好友预约VIP佣金开户

一、创业板融资融券活当性要求

(一)创业板准入门盟

1、新增个人投资者:

申请创业板权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
证券交易经验不低于24个月2、机构投资者:

无资产量、交易经验门槛要求当性评估

(二)创业板适当性要求

1、业务风险等级:
创业板市场股票交悬业务风险等级为R32、普通投资者适当性匹配:
风险承受能力等级为C3(稳健型）或高于C3;

风险承受能力等级低于C3，需签署不适当警示及投资者确认书、创业板投资特别风险警示函;最低风险类别(CO)不得中请开通创业板的交易权限。

(三)风险揭示书签昌要求
1、普通投资者开通信用账户创业板权限:

签署《创业板投资风险揭示书》、《创业板股票融资融券交易风险揭示书》

2、专业投资者开通信用账户创业板权限:

可豁免签署

二、创业板融资融券交易风险提示

(一）创业板股原股价波动风险

1、注册制下首次公开发行上市的股票，上市首日即可纳入融资融券标的

2、注册制下，创业板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%

3、存量创业板股票竟价交易阶段涨跌幅限制为20%

(二）创业板股票特殊退市机制引致的风险
1、创业板退市制度较主板更为严格
2、退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形
3、执行标准更严，明显丧失持读经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市


温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。