第二章|第一节：期货从业人员管理

1、参加从业资格考试的条件:

（1）年满18周岁

（2）具有完全民事行为能力

（3）具有高中以上文化程度

（4）中国证监会规定的其他条件

2、申请从业资格的条件：

（1）品行端正，具有良好的职业道德

（2）已被本机构聘用;

（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;

（4）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;

（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;

（6）中国证监会规定的其他条件。

3、注销从业资格

（1）期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

（2）取得从资格考试合格证明或者被注销从资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

4、期货从业人员遵守规范如下:

(1)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉:

(2)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;

(3)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;

(4)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则:

(5)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;

(6)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益:

(7)不得以本人或者他人名义从事期货交易:

(8)中国期货业协会规定的其他执业行为规范。

5、期货从业人员不得有下列行为:

(1)代理客户从事期货交易;

(2)中国证监会禁止的其他行为。

(3)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益:

6、期货投资咨询机构不得有下列行为:

(1)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；

(2)代理客户从事期货交易;

(3)中国证监会禁止的其他行为。

7、居间人不得有下列行为:

(1)收付、存取或者划转期货保证金；

(2)代理客户从事期货交易；

(3)中国证监会禁止的其他行为。

8、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

9、期货公司有下列行为之一的，中国证监会根据《条例》相关规定处罚:

(1)任用无从业资格的人员从事期货业务;

(2)在办理从业资格申请过程中弄虚作假:

(3)不配合中国期货业协会对期货从业人员的执业行为进行检查的;

(4)不按照规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

每日一练|今日份选择题

1、最近(B)年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A1

B3

C5

D10

2、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向(B)报告。

A 中国证监会

B中国期货业协会

C期货交易所

D期货公司

3、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( C)。

A《中华人民共和国证券法》

B《中华人民共和国民法通则》

C《期货交易管理条例》

D《期货公司管理办法》

4、小王在没有取得期货从业资格的情况下，擅自从事期货业务，中国证监会对小王可能做出的处罚有(BCD)。

A处5万元罚款

B处2万元罚款

C责令改正

D给予警告

5、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会可以采取的措施包括(ABC)。

A责令改正

B给予警告

C单处或者并处3万元以下罚款

D拘留主要负责人

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