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1 如何开通北交所权限？

答：个人投资者若未开立过新三板交易权限(基础层、创新层或精选层)，在满足开立北交所股票交易权限的条件之后，可以通过您托管的证券公司线下营业部临柜办理北交所权限开通申请，也可以通过证券公司 APP 进行线上权限开通申请。

个人投资者申请开通北交所权限应满足的条件：

①申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)；

②参与证券交易24个月以上；

③风险承受能力适配C4及以上(若您的风险测评已过期或您的基本情况发生了较大变化，请您重新进行风险测评)；

④申请开通北交所权限的投资者，其北交所知识测评的分数需达到80分及以上。

机构投资者参与北交所股票交易，应当符合法律法规及北交所业务规则的规定，临柜申请办理。

2 开通条件中的资产如何认定？

答：开通北交所股票交易权限的资产认定范围，包含了您账户内的现金资产、证券市值、现金理财、基金资产、理财资产、国债逆回购资产、限售股市值等。开通北交所股票交易权限的资产认定范围与科创板一致。

3 开通条件中的交易经验如何认定？

答：个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票、 A 股、 B 股、存托凭证交易的，均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历自个人投资者本人一码通账户下任一证券账户在上交所、深交所、北交所及全国中小企业股份转让系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过中国结算查询。

4 已有新三板精选层的交易权限,在北交所交易是否还需要再重新申请交易权限?

答：在北交所开市前已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限将自动平移至北交所。

5 已有新三板基础层、创新层交易权限的，在北交所交易是否还需要重新申请交易权限？

答：北交所开市后，具有新三板交易权限的个人和机构投资者，其交易权限范围将包含北交所的所有股票。

6 北交所股票的交易方式有？

答：竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易、中国证监会批准的其他交易方式。

其中，竞价交易可以引入做市商机制，盘后固定价格交易的具体事宜由北交所另行规定。

7 北交所接受申报委托的时间是什么时候？

答：每个交易日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00。

8 哪些时间段，北交所不允许撤单？

答：每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段、14:57至15:00的收盘集合竞价阶段无法撤单。在其他接受申报的时间内,未成交申报可以撤销。

9 北交所交易、交收规则是？

答: T +1交易，但北交所另有规定的除外。

10 北交所股票交易的申报单位是多少？

答：竞价交易单笔申报数量应当不低于100股，超过后以1股为单位递增。最大数量应当不超过100万股。卖出股票时，余额不足100股的部分应当一次性申报卖出。

11 申报最小变动价格是多少？

答：申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

12 北交所上市的股票涨跌幅限制是多少？

答：北交所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为30%。

注:具有下列情形之一的，股票交易无价格涨跌幅限制：(1)向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日；(2)退市整理期首日；(3)中国证监会或北交所规定的其他情形。上述第一项情形不包括上市公司增发的股票。

13 北交所竞价申报类型有哪些？

答：限价委托和市价委托。

14 北交所接受市价委托的类型有哪些？

答：对手方最优价格申报、本方最优价格申报、最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报、北交所规定的其他类型市价申报。

注：市价委托仅适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，交易主机不接受市价申报。

15 连续竞价阶段的限价申报的价格笼子规则是什么？

答：和新三板精选层一致。有价格涨跌幅限制和无价格涨跌幅限制的股票，在连续竞价阶段的限价申报应当符合下列要求：

(1)买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上10个最小价格变动单位(以孰高为准)；(2)卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下10个最小价格变动单位(以孰低为准)。

前款所称买入(卖出)基准价格，为即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格；

无即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格的，为即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格；

无即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格的，为最近成交价；

当日无成交的，为前收盘价。

(注：开市期间临时停牌阶段的限价申报，不适用上述价格笼子规则。)

16 市价申报是否有价格保护措施？

答：有。市价申报采取价格保护措施。买入申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于买入保护限价。卖出申报的成交价格和转限价申报的申报价格不低于卖出保护限价。

买入保护限价是指投资者能够接受的最高买价，卖出保护限价是指投资者能够接受的最低卖价。

(注:上述价格保护措施同科创板一致)

17 上市首日盘中临时停牌的情况是？

答：无价格涨跌幅限制的股票竞价交易出现下列情形之一的，北交所可以对其实施盘中临时停牌：

(1)盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的；

(2)盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%的；

单次临时停牌的持续时间为10分钟，股票停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

18 北交所临时停牌期间是否可以委托交易？

答：因前款规定临时停牌的，停牌前的申报参加当日该股票复牌后的交易。临时停牌期间，可以申报，也可以撤销申报。复牌时对已接受的申报实行集合竞价。临时停牌期间不揭示集合竞价参考价、匹配量、未匹配量。盘中临时停牌期间，交易主机不接受市价申报。除前款规定外，证券开市期间停牌的，北交所不接受买卖申报，但可以撤销申报。

19 盘后固定价格交易规则是？

答：盘后固定价格交易的具体事宜由北交所另行规定，目前暂未发布。

20 北交所退市规则是怎样的？

答：(1)北交所退市包括强制终止上市(简称强制退市)和主动终止上市(简称主动退市)。

(2)强制退市分为交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市和重大违法类强制退市等四类情形。

(3)上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“* ST ”字样。

21 北交所是否有退市整理期？

答：因财务类强制退市、规范类强制退市和重大违法类强制退市的上市公司，适用北交所退市整理期的相关规定。退市整理期的交易期限为15个交易日。上市公司股票在退市整理期全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期，停牌天数不超过5个交易日。

(注：因交易类强制退市的上市公司无退市整理期。)

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