问：客户目前尚未在新三板挂牌，到北交所上市需要多长时间？

答：从申报挂牌到精选层敲钟约为基准日后两年零五个月。分为两个阶段：

第一阶段，基础层挂牌或者挂牌同时进入创新层，以股东不超过200人为例。

股票申报基准日需要在股改营业执照日期之后。如果超过200人，需要在股转审核通过后再报证监会审核。

公司申请文件所引用的财务报表应当由符合《证券法》规定的会计师事务所审计，财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特殊情况下，申请公司可申请延长有效期，延长期限最长不得超过1个月。

提交申请挂牌文件时，财务报表剩余有效期不得少于2个月。申报报表为两年或两年一期。

以基准日为2021年12月31日为例，2022年4月30日前申报，一般两轮反馈意见，7月31日前股转出具同意挂牌函，8月下旬完成股份登记，股份挂牌转让。即2022年8月挂牌成功。

第二阶段，挂牌满一年（同时须已经进入创新层），申报北交所（精选层），申报报表为三年或三年一期。

接上述案例，2023年4月30日定期调整时可以进入创新层的，但因为挂牌尚未满一年，只能等到2023年8月以后申报。辅导工作在基础层时就可以开展。北交所-证监会注册-发行，整个过程约9个月左右，即2024年5月完成。

问：已经在基础层挂牌的公司，到北交所上市成功需要多长时间？

答：目前看，股转下一次调整分层的时间是2022年的5月，假设基础层公司届时顺利进入创新层，则2022年5月可以申报北交所，预计2023年2月上市成功（北交所-证监会注册-发行，整个过程约9个月左右）。

问：由北交所怎么转板至沪深交易所？

答：根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》、《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》，北交所上市公司可以转板至科创板或创业板，需要交易所审核，不需要证监会再次注册，不发行融资，不需要募投项目。

需要满足的个性化条件为：

第十二条   转板公司申请转板至科创板上市的，应当在精选层连续挂牌一年以上，且最近一年内不存在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）规定的应当调出精选层的情形。

第十三条  转板公司申请转板至科创板上市，应当符合以下条件：

（一）《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）第十条至第十三条规定的发行条件；

（二）转板公司及其控股股东、实际控制人不存在最近3年受到中国证监会行政处罚，因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见，或者最近12个月受到全国股转公司公开谴责等情形；

（三）股本总额不低于人民币3000万元；

（四）股东人数不少于1000人；

（五）公众股东持股比例达到转板公司股份总数的25%以上；转板公司股本总额超过人民币4亿元的，公众股东持股的比例为10%以上；

（六）董事会审议通过转板上市相关事宜决议公告日前连续60个交易日（不包括股票停牌日）通过精选层竞价交易方式实现的股票累计成交量不低于1000万股；

（七）市值及财务指标符合本办法规定的标准；

（八）本所规定的其他转板上市条件。

第十四条  不具有表决权差异安排的转板公司申请转板至科创板上市，市值及财务指标应当至少符合《科创板上市规则》第2.1.2条规定的5项标准中的一项。

具有表决权差异安排的转板公司申请转板至科创板上市，市值及财务指标应当至少符合《科创板上市规则》第2.1.4条规定的两项标准中的一项，表决权差异安排应当符合《科创板上市规则》的规定。

转板公司的转板上市报告书和保荐人的转板上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准。相关市值指标中的预计市值，按照转板公司向本所提交转板上市申请日前20个交易日、60个交易日、120个交易日（不包括股票停牌日）收盘市值算术平均值的孰低值为准。

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