北交所准入门槛大降 投资者开通权限热情飙升
发布时间:2021-9-23 14:13阅读:358
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首次开户流程:
金融期货开户业务(首次开户)
1、开户所需材料清单
1.1 个人投资者
(1)金融期货交易编码开户申请表
(2)金融期货交易风险揭示书
(3)金融期货考试成绩单
(4)内部流程表
(5)资金证明(前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均大于人民币50万元)
(6)交易经历(近三年内具有10笔以上(含)的期货,或者近三年内具有10笔以上(含)的证券交易经历并同时具备金融期货仿真交易经历累计10个交易日20笔)
1.2 一般法人投资者
(1)金融期货交易风险揭示书
(2)金融期货考试成绩单
(3)内部流程表
(4)该企业参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
(5)资金证明(前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均大于人民币50万元)
(6)交易经历(近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录,或者近三年内具有10笔以上(含)的证券交易经历并同时具备金融期货仿真交易经历累计10个交易日20笔)
(7)金融期货交易编码开户申请表
2、开户过程注意事项
2.1、客户通过登录http://www.cfachina.org/testcenter/,进行在线知识测试80分及格,成绩长期有效(机构客户由指令下达人通过金融期货交易基础知识测试)
2.2、无强制临柜要求,开户过程全程双录,录像至少完整记录开户知识测试监督人员(测试监督人员不得为其开发责任人)验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程,测试过程要能同时看是客户脸部(至少侧脸)以及电脑屏幕,客户签署成绩单及承诺函,知识测试监督人员签字,录像影像声音和画面应当清晰、稳定、流畅、 无中断
金融期货开户业务(二次开户)
1、开户所需材料清单
1.1、在他司已有有效的金融期货交易编码,无需进行知识测试、可用资金以及交易经历的验证,需填写《金融期货二次编码申请表》以及《金融期货交易风险说明书》;或者通过网上开户云提交开户(选择中金所编码申请二次)
交易所适当性品种交易编码、权限申请
1、开户所需材料清单
1.1 个人投资者
(1)客户通过期货交易基础知识测试,80分合格(成绩长期有效)
(2)资金证明(前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币),原油交易编码申请前前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或等值外币
(3)交易经历(近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录或仿真结算单包括累计10个交易日、20笔以上(含)的仿真交易记录或近三年内具有10笔以上(含)的境外金融机构正式出具的与中国证监会签署监管合作谅解备忘录国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易所的期货交易结算单)
(4)投资者适当性交易权限、编码申请表
1.2 机构投资者
(1)指令下达人通过期货交易基础知识测试,80分合格(成绩长期有效)
(2)资金证明(前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币)。原油交易编码申请前前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或等值外币
(3)交易经历(近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录)或仿真结算单包括累计10个交易日、20笔以上(含)的仿真交易记录或近三年内具有10笔以上(含)的境外金融机构正式出具的与中国证监会签署监管合作谅解备忘录国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易所的期货交易结算单)
(4)具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。
(5)投资者适当性交易权限、编码申请表
1.3 特法机构
(1)具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。
(2)投资者适当性交易权限、编码申请表
备注:以上所有客户在办理商品期权开户申请时,含以上资料再附加《商品期权交易补充协议》,《期权业务风险揭示书》。
2、开户过程注意事项说明
2.1、开户过程要完整包括:知识测试人员与客户合影(拍照)、风险揭示投资者教育(拍照)、签署开户申请表承及风险揭示相关附件(签署申请表拍照),对客户签署成绩单过程进行录像(含话术)。
2.2、客户登录http://www.cfachina.org/testcenter/,进行在线知识测试,成绩长期有效。(机构客户由指令下达人期货交易基础知识测试),测试监督人员不得为其开发责任人。
交易所适当性品种交易编码、权限二次开户:
满足豁免知识测试、交易经历要求条件
(任选其一) 具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限
具有金融期货交易的交易编码
具有境内证券交易所期权交易权限
具有该交易所实行适当性制度的其他上市品种交易权限
满足豁免知识测试、交易经历、可用资金要求条件(任选其一) 已在其他开户机构开通该品种交易权限
专业投资者
近一年内具有累计不少于50个交易日的交易经历证明文件
1、开户所需材料清单
1.1 个人投资者
(1)投资者适当性交易权限、编码申请表
(2)已具有交易所适当性准入品种相关权限证明
1.2 机构投资者
(1)投资者适当性交易权限、编码申请表
(2)已具有交易所适当性准入品种相关权限证明
(3)具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。
1.3 特法机构
(1)具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。
(2)投资者适当性交易权限、编码申请表
备注:以上所有客户在办理商品期权开户申请时,含以上资料再附加《商品期权交易补充协议》,《期权业务风险揭示书》。
2、开户过程注意事项说明
2.1、开户过程照片采集:身份验证(客户手持身份证正反拍照)、签署开户申请表,风险揭示书等相关附件(签署申请表拍照)
重点解读:
1.如果客户A有我司或他司的金融期货交易权限,现申请原油,铁矿石,PTA,商品期权的交易权限,除了机构客户不能申请开通原油(原油机构客户验资5个交易日100万>金融期货机构客户验资要求),其他都可以直接申请开通。
2.如果客户A有我司或他司的原油期货交易权限,现申请原油,铁矿石,PTA,商品期权的交易权限,均可申请开通。
3.如果客户A有我司或他司的铁矿石、PTA、商品期权交易权限,现申请原油需验资(个人5个交易日50万,机构5个交易日100万),其他均可申请开通。
4.符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者,均免除验资,知识测试,交易经历相关要求。
5.近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户,均免除验资,知识测试,交易经历相关要求。(累计50个交易日每日须有交易操作)
本人身份关系证明:
本人是弘业期货股份有限公司正式员工、市场总部副总经理、高级分析师和开户授权人——胡正文(经理),网上开户编码:02161,期货从业资格证号:F3006821,期货投资咨询从业证书号:Z0013752,详细信息可以登录“中国期货业协会网站”输入我的名字可以查到相关从业信息;或者登陆我公司网站,在右侧的“走进弘业”——“信息披露”——“从业人员信息表”中查询本人从业信息,同时可以在“开户授权人”一栏中查询本人开户授权资格。请大家注意,只有在中国期货业协会网站上能查到姓名和工作单位的,才是正规的,请广大投资者注意!谨防别的非正规人员侵害您的合法权益!!
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本资讯转载自和讯网,仅供参考,不作为入市依据,据此投资,风险自担!
每经记者 王海慜 每经编辑 吴永久
9月17日,北交所发布了《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》(以下简称《办法》)。根据《办法》,北交所的个人投资者准入门槛与科创板基本一致,即申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,参与证券交易24个月以上。自《办法》发布之日起,符合条件的投资者即可以向其委托的券商申请预约开通北交所交易权限。
9月17日以来,投资者开通北交所交易权限的热情究竟如何?各券商的投资者在北交所的开通权限数量是否实现了快速增长?对此,《每日经济新闻(博客,微博)》记者在证券行业内进行了一番采访。
另外,据了解,现在一些券商对于个人投资者开通北交所权限,除了《办法》规定的要求外,还设置了一些额外的投资者适当性管理要求。
开通高峰或在开市前夕
记者从安信证券网络金融部获悉,目前,安信证券开通新三板客户数约3.5万,根据北交所开户规则,已开通了新三板交易权限的投资者,交易权限将自动平移,无需重复申请北交所股票交易权限。因此,目前已经开通北交所权限的客户数量预计占公司符合北交所开户要求的投资者占比超过50%。
海通证券有关人士向记者表示,9月17日,北交所宣布投资者可以向证券公司预约开通交易权限后,公司快速响应,抢先于9月18日凌晨两点上线北交所交易权限预约开通功能,第一时间为客户提供了在线预约服务。
“为了尽快给投资者提供交易权限开通服务,海通证券(600837,股吧)团队利用中秋假期紧急研发,于9月21日上午9点正式上线北交所交易权限开通功能。符合开通要求的投资者都可登录公司APP首页,点击‘北交所’,按流程操作直接在线开通北交所交易权限。据统计,9月21日~22日,海通证券北交所交易权限开通上线两日,累计开通人数已超万人,大部分投资者正在陆续开通中,后续开通人数的单日增幅有望进一步提高。”该人士指出。
从营业部层面来看,最近几天不同的营业部对投资者开通北交所交易权限热情的感知度有所差异,即使在同一座城市,不同券商营业部的感知度也会有差别。
华南一家大型券商某北京营业部的相关人士告诉记者:“这几天可以感觉到,投资者线上咨询北交所权限开通情况的量很大,而且在线开通权限的量也比较多。”
而上海一家大型券商某北京营业部的负责人则向记者表示,这几天还没有明显感受到投资者开通北交所交易权限的热情有显著升温,“预计开通权限高峰应该在北交所开市前夕,而不是现在”。
西部地区某券商位于上海的一家营业部负责人也表示,这几天投资者开通北交所交易权限的数量还没有明显增多,“客户都说不着急开通权限”。
部分券商设置额外要求
根据《办法》,北交所的个人投资者准入门槛为,申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),参与证券交易24个月以上。
然而,据了解,现在一些券商对于北交所的权限开通除了《办法》规定的上述要求外,还设置了一些额外的投资者适当性管理要求。例如,中信证券(600030,股吧)要求个人投资者选择开通北交所的账户还需同时满足在中信证券开户满20个交易日,其中至少有3天满足资产50万元及以上。
中信建投对于个人投资者开通北交所权限,不但要求投资者符合《办法》的上述规定,还要求投资者在申请北交所权限开通前20个交易日中至少有5日的日终账户内金融资产不低于50万元。与此同时,安信证券、华安证券等几家券商也有同样的额外要求。
另外,对于个人投资者在北交所开户,中银证券还要求投资者在完成由公司设计的北京证券交易所投资知识测评问卷时满足80分及以上。记者发现,目前业内不少券商,例如中信证券、中信建投、申万宏源(000166,股吧)、东方证券、东吴证券(601555,股吧)、东方财富(300059,股吧)等对于北交所开户也都有这类知识测评的要求。
据了解,北交所诞生之前,投资者在开通新三板各个层级的交易权限时,各券商大多都会要求其完成一次知识测评,只有测评过关后才能开通相关交易权限。如果投资者在营业部现场开通新三板某个交易权限,部分券商还会要求投资者在现场完成相关知识测评。
有业内人士认为,北交所的各项制度设计总体延用了精选层的已有制度,所以各券商对于这类开户知识测评的要求也就自然在北交所的开户过程中得到了延续。
值得注意的是,记者在采访中了解到,除了以上投资者适当性管理手段外,部分券商还设置了更加细化的要求。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
银河证券北交所个人投资者权限开通的准入门槛是多少?


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