北京证券交易所（以下简称北交所）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称股转公司）于2021年9月17日分别发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，相关办法对投资者参与北交所股票交易的准入条件进行了明确，对股转公司合格投资者股票交易范围进行了调整。我司现就相关事项及权限开通流程作如下提示：
  一、北交所权限开通条件：
  （一）个人投资者：
1、申请权限开通前20个交易日以本人名义开立的证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的证券和资金）；
    2、参与证券交易24个月及以上。
   （二）机构投资者：符合法律法规及北交所业务规则规定。
    二、合格投资者股票交易范围调整事项：
   （一）股转二类合格投资者准入门槛下调。股转二类合格投资者准入资金门槛由“申请权限开通前 10 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 150 万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）”调整为“申请权限开通前 10 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 100 万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）”。
（二）原股转三类合格投资者变更为股转二类合格投资者。如您于2021年9月17日前已开通股转三类合格投资者权限，交易权限将自动调整为股转二类合格投资者。
   （三）北交所开市前后的交易范围变化：
1、在精选层股票平移至北交所之前，北交所合格投资者无法交易精选层股票；若投资者想交易精选层股票，需要开通股转一类或二类合格投资者。
此时，股转一类合格投资者可交易基础层、创新层、精选层股票；股转二类合格投资者可交易创新层、精选层股票。
2、在精选层股票平移至北交所之后，股转一类合格投资者可交易范围：基础层、创新层、北交所股票；股转二类合格投资者可交易范围：创新层和北交所股票；北交所合格投资者可交易范围：北交所股票。
三、北交所合格投资者权限、股转合格投资者权限办理方式：
（一）北交所合格投资者权限办理。投资者可通过我司高财生APP掌厅办理，具体路径为：高财生首页-业务办理-热门业务办理-北交所交易权限开通
（二）股转合格投资者权限办理。投资者可通过我司高财生APP掌厅办理股转，具体路径为：高财生首页-业务办理-权限开通-新三板权限开通。
上述事项于本通知发布之日起生效，北交所和股转公司股票交易更多交易规则请关注北京证券交易所官网和股转公司官网


温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。