美财政部称稳定币构成最紧迫风险,准备更严格监管
发布时间:2021-9-18 16:39阅读:333
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首次开户流程:
金融期货开户业务(首次开户)
1、开户所需材料清单
1.1 个人投资者
(1)金融期货交易编码开户申请表
(2)金融期货交易风险揭示书
(3)金融期货考试成绩单
(4)内部流程表
(5)资金证明(前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均大于人民币50万元)
(6)交易经历(近三年内具有10笔以上(含)的期货,或者近三年内具有10笔以上(含)的证券交易经历并同时具备金融期货仿真交易经历累计10个交易日20笔)
1.2 一般法人投资者
(1)金融期货交易风险揭示书
(2)金融期货考试成绩单
(3)内部流程表
(4)该企业参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
(5)资金证明(前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均大于人民币50万元)
(6)交易经历(近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录,或者近三年内具有10笔以上(含)的证券交易经历并同时具备金融期货仿真交易经历累计10个交易日20笔)
(7)金融期货交易编码开户申请表
2、开户过程注意事项
2.1、客户通过登录http://www.cfachina.org/testcenter/,进行在线知识测试80分及格,成绩长期有效(机构客户由指令下达人通过金融期货交易基础知识测试)
2.2、无强制临柜要求,开户过程全程双录,录像至少完整记录开户知识测试监督人员(测试监督人员不得为其开发责任人)验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程,测试过程要能同时看是客户脸部(至少侧脸)以及电脑屏幕,客户签署成绩单及承诺函,知识测试监督人员签字,录像影像声音和画面应当清晰、稳定、流畅、 无中断
金融期货开户业务(二次开户)
1、开户所需材料清单
1.1、在他司已有有效的金融期货交易编码,无需进行知识测试、可用资金以及交易经历的验证,需填写《金融期货二次编码申请表》以及《金融期货交易风险说明书》;或者通过网上开户云提交开户(选择中金所编码申请二次)
交易所适当性品种交易编码、权限申请
1、开户所需材料清单
1.1 个人投资者
(1)客户通过期货交易基础知识测试,80分合格(成绩长期有效)
(2)资金证明(前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币),原油交易编码申请前前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或等值外币
(3)交易经历(近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录或仿真结算单包括累计10个交易日、20笔以上(含)的仿真交易记录或近三年内具有10笔以上(含)的境外金融机构正式出具的与中国证监会签署监管合作谅解备忘录国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易所的期货交易结算单)
(4)投资者适当性交易权限、编码申请表
1.2 机构投资者
(1)指令下达人通过期货交易基础知识测试,80分合格(成绩长期有效)
(2)资金证明(前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或等值外币)。原油交易编码申请前前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或等值外币
(3)交易经历(近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录)或仿真结算单包括累计10个交易日、20笔以上(含)的仿真交易记录或近三年内具有10笔以上(含)的境外金融机构正式出具的与中国证监会签署监管合作谅解备忘录国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易所的期货交易结算单)
(4)具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。
(5)投资者适当性交易权限、编码申请表
1.3 特法机构
(1)具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。
(2)投资者适当性交易权限、编码申请表
备注:以上所有客户在办理商品期权开户申请时,含以上资料再附加《商品期权交易补充协议》,《期权业务风险揭示书》。
2、开户过程注意事项说明
2.1、开户过程要完整包括:知识测试人员与客户合影(拍照)、风险揭示投资者教育(拍照)、签署开户申请表承及风险揭示相关附件(签署申请表拍照),对客户签署成绩单过程进行录像(含话术)。
2.2、客户登录http://www.cfachina.org/testcenter/,进行在线知识测试,成绩长期有效。(机构客户由指令下达人期货交易基础知识测试),测试监督人员不得为其开发责任人。
交易所适当性品种交易编码、权限二次开户:
满足豁免知识测试、交易经历要求条件
(任选其一) 具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限
具有金融期货交易的交易编码
具有境内证券交易所期权交易权限
具有该交易所实行适当性制度的其他上市品种交易权限
满足豁免知识测试、交易经历、可用资金要求条件(任选其一) 已在其他开户机构开通该品种交易权限
专业投资者
近一年内具有累计不少于50个交易日的交易经历证明文件
1、开户所需材料清单
1.1 个人投资者
(1)投资者适当性交易权限、编码申请表
(2)已具有交易所适当性准入品种相关权限证明
1.2 机构投资者
(1)投资者适当性交易权限、编码申请表
(2)已具有交易所适当性准入品种相关权限证明
(3)具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。
1.3 特法机构
(1)具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。
(2)投资者适当性交易权限、编码申请表
备注:以上所有客户在办理商品期权开户申请时,含以上资料再附加《商品期权交易补充协议》,《期权业务风险揭示书》。
2、开户过程注意事项说明
2.1、开户过程照片采集:身份验证(客户手持身份证正反拍照)、签署开户申请表,风险揭示书等相关附件(签署申请表拍照)
重点解读:
1.如果客户A有我司或他司的金融期货交易权限,现申请原油,铁矿石,PTA,商品期权的交易权限,除了机构客户不能申请开通原油(原油机构客户验资5个交易日100万>金融期货机构客户验资要求),其他都可以直接申请开通。
2.如果客户A有我司或他司的原油期货交易权限,现申请原油,铁矿石,PTA,商品期权的交易权限,均可申请开通。
3.如果客户A有我司或他司的铁矿石、PTA、商品期权交易权限,现申请原油需验资(个人5个交易日50万,机构5个交易日100万),其他均可申请开通。
4.符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者,均免除验资,知识测试,交易经历相关要求。
5.近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户,均免除验资,知识测试,交易经历相关要求。(累计50个交易日每日须有交易操作)
本人身份关系证明:
本人是弘业期货股份有限公司正式员工、市场总部副总经理、高级分析师和开户授权人——胡正文(经理),网上开户编码:02161,期货从业资格证号:F3006821,期货投资咨询从业证书号:Z0013752,详细信息可以登录“中国期货业协会网站”输入我的名字可以查到相关从业信息;或者登陆我公司网站,在右侧的“走进弘业”——“信息披露”——“从业人员信息表”中查询本人从业信息,同时可以在“开户授权人”一栏中查询本人开户授权资格。请大家注意,只有在中国期货业协会网站上能查到姓名和工作单位的,才是正规的,请广大投资者注意!谨防别的非正规人员侵害您的合法权益!!
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智通财经APP获悉,周四,美国财政部官员确定了泰达币和其他稳定币构成的最紧迫风险,并准备对加密货币进行更严格的监管建议。
据知情人士透露,确保投资者资金能够可靠地流进流出,是制定政策框架的官员们最关心的问题。知情人士表示,他们还担心,加密货币资产的广泛的低价销售可能会威胁到金融稳定,而且某些稳定币的规模可能会以危险的速度迅速扩大。
随着美国监管机构准备取缔这个快速增长的行业,加密货币面临着美国政府的清算,而财政部的建议可以作为下一步的路线图。据称,官员们还在讨论由金融稳定监督委员会启动的一项正式审查,以确定稳定币是否构成经济威胁,这一过程可能会引发更严厉的监管。
稳定币与美元等货币挂钩,对加密市场至关重要,因为它们被用来购买其他数字代币。到目前为止,泰达币是流通数量最多的稳定币,预计占稳定币总市值的一半以上。根据CoinMarketCap.com的数据,目前有超过1200亿美元的稳定币在流通。数字货币越来越多地用于与传统银行产品类似的交易,如储蓄账户,但它们不提供相同类型的消费者保护。
上述知情人士称,财政部官员特别关注稳定币交易是如何处理和结算的,以及这种情况是否会根据市场情况而发生变化。他们透露,官员们还担心如何管理由Facebook(FB.US)等科技巨头推出的代币的增长。包括Facebook在内的一个协会此前宣布,计划开发一种名为Diem的稳定币。
美国财政部发言人拒绝就该报告的内容置评。上周有报道指出,经过数周的审议,美国财政部和其他机构即将决定是否对稳定币是否威胁金融稳定展开调查。
监管机构已经迅速联合起来,准备整顿加密市场。财政部官员最近会见了各种行业组织和高管。时任拜登助手、现为风险投资巨头Tomicah Tillemann称:“我们见证了围绕数字资产建立监管框架的早期步骤,这很有意义,而且是非常重要的。”
即将发布的报告将提交给总统的金融市场工作组,该工作组成员包括财政部长耶伦和美联储主席鲍威尔。包括美国证券交易委员会主席詹斯勒在内的其他成员一直直言不讳地表示,有必要在加密货币领域建立保障措施。货币代理审计长Michael Hsu本周表示,监管机构必须团结一致,确保涉及银行的加密交易是“可信的”。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
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