新三板上市的基本流程

新三板上市的时间安排

中介机构尽职调查

主办券商：业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险，调查公

司商业模式、经营目标和计划。

主要方式：搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道，与公司管理层交谈，

查阅公司主要工商登记文件、制度文件、商业合同、决策机构会议记录。

律师事务所：法律调查主要包括梳理公司历史沿革、内部控制、治理结构、

合规事项。

主要方式：查阅公司工商登记文件工商登记文件、制度文件、商业合同、决

策机构会议记录。

会计师事务所：财务调查主要包括核查公司的财务数字是否真实，同时进行

清产核资。

主要方式：查阅公司财务报表、核对凭证。

根据尽调情况，各机构与企业一同制定改制方案。

股份制改造

公司配合：

（1）确定发起人

（2）发起人出资

（3）办理工商变更登记

中介工作：

（1）起草公司章程、办理验资手续

（2）完成股份公司创立大会的相关法律文件及“三会”议事规则等，核查

拟任董监高的任职资格

（3）召开股份公司第一届董事会第一次会议和第一届监事会第一次会议，

选举董事长、监事会主席，任命总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘

书等高管人员

制作报备材料并经券商内核

中介机构材料制作：

（1）会计师事务所出具审计报告、资产评估报告

（2）律师事务所出具法律意见书

（3）券商起草股份公开转让说明书

（4）主办券商起草推荐报告

股转系统及证监会接收材料

（1）中介机构向股转公司递交申请材料

（2）全国股份转让系统公司审查并出具审查意见

（3）中国证监会接收和受理材料并出具核准文件，核准时限为受理材料后。

二十个工作日

核准后至挂牌前的补充工作

（1）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）签订证

券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。

（2）申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高

级管理人员）声明及承诺书》。

新三板—长江证券证券
长江证券证券股份有限公司是国内大型综合类证券公司之一，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。是首批由中国证监会、中国证券业协会认定的具有代办股份转让业务资格的主办券商。
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