参与新股申购，您要了解这些！
发布时间：2021-5-13 15:55阅读：451
问一问
本期精选了有关新股申购的10个常见问答，内容涉及参与新股申购的市值、权限、委托股数等要求，以及新股申购放弃认购缴款的影响等。
1、参与新股申购是否有市值要求？
答：有市值要求，具体如下：
2、参与新股申购时，如何计算所持有的市值？
答：投资者名下有多个账户时，沪市深市账户可分别合并计算（含信用证券账户）；且非限售存托凭证市值、非限售A股股票市值均计入新股申购市值。其中，非限售A股股票市值涵盖的范围：
（1）包括：主板、创业板、科创板的股份市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
（2）不包括：B股、债券、基金、其他限售A股的市值，三板股票市值。优先股、交易型开放式指数基金、港股通、首次公开发行新股形成的非限售A股无相应收盘价时不计算市值；不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。
3、沪深市值对应的新股申购单位、申购股数等如何计算？
答：沪深市值、申购单位、配号数量、申购股数的换算规则如下：
举个例子：新股X在沪市主板发行，甲投资者在该新股申购日（T日）的T-2日（含）前20个交易日的日均持有沪市市值为30000元，那么该投资者对该新股的申购单位为3个，对应的配号为3个，对应的可申购股数为3000股。
4、参与新股申购是否需要另行开通权限？
答：当投资者的账户状态、市值要求、适当性要求、新股所在板块的交易权限这四个要素满足如下条件，则可参与新股申购。
注：若投资者用于参与新股申购的深市账户在全市场T-2日（含）前的20个交易日都没有过可纳入市值计算的证券持仓，则投资者的该深市账户没有新股申购额度。
5、申购新股的委托股数是否有限制？
答：有限制。委托股数的上限受以下2个因素的限制，即申购额度、网上初始发行股数的千分之一，且二选一取最小值，具体如下：
（1）上海主板新股申购数量应当为1000股或其整数倍；
（2）深圳市场以及科创板新股申购数量应当为500股或其整数倍；
（3）同时，以上申购数量最高均不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且上海市场不得超过9999.9万股，深圳市场不得超过999,999,500 股；
（4）存托凭证的申购单位由发行人和主承销商协商确定并预先披露。
6、同一只新股是否可以多次申购？能否撤单？
答：均不能。新股申购委托报送到交易所后不能撤单。投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
7、新股申购后什么时候缴款？
答：普通A股新股申购，T日申购，T+2日中签缴款。
8、新股（或新债）中签后未足额缴款会有什么惩罚措施？
答：投资者连续12个月累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自券商最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股（或新债）网上申购。中签但未足额缴款的次数计算规则如下：
（1）投资者持有多个证券账户的，其使用名下任何一个证券账户参与新股（或新债）申购并发生放弃认购情形的，均纳入该投资者放弃认购次数，不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数；
（2）连续12个月内按股票和债券只数累计计算。
注：限制从最近一次申报放弃认购次日起（含次日）开始。
9、新股中签后未足额缴款的违约次数，沪深两市是分开还是合并计算？
答：分开计算，每个市场各累计3次。举个例子，若投资者深市2次未缴款，沪市1次未缴款，由于单边市场未满3次，则不会受到处罚。
10、如何查询新股中签后未足额缴款的违约次数？
答：投资者可通过中国结算网上营业厅投资者服务专区（或中国结算微信公众号）的中国结算营业厅查询，登录完成身份认证后，可以查看所登录一码通下所有证券账户连续20个月内新股申购的放弃认购数据。
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