国泰君安史上涉及面最大的一次股权激励计划，刚完成登记工作，账面就已浮盈了8.16亿元。

  11月2日晚间，国泰君安证券发布公告称，该公司已完成A股限制性股票的首次授予登记工作。国泰君安表示，已收到440名激励对象实际认购款合计约6.04亿元，将用于补充公司营运资金。

  这也意味着，国泰君安证券此次激励方案中，所有激励对象全部参与了认购。由于此次授予的限制性股票来源为公司在二级市场上回购的自家公司人民币A股普通股股票，因此限制性股票激励计划认购不会增加注册资本或股本。

  最终完成认购7900万股

  此前，国泰君安审议通过相关议案，确定2020年9月17日为授予日，向符合条件的440名激励对象授予7930万股A股限制性股票，授予价格为7.64元/股。

  由于在实际认购过程中，存在激励对象因个人原因自愿部分放弃认购的情形，上述440名激励对象实际完成认购7900万股。激励对象放弃认购的首次授予限制性股票调整到预留部分，预留部分的股票数量变更为约1000万股(999.999万股)。

  授予结果来看，该公司副董事长、执行董事、总裁王松获授72.2万股，占此次股权激励总量的比例为0.81%；蒋忆明、陈煜涛两位副总裁分别获得65万股，分别占此次计划总量的比例为0.73%；副总裁龚德雄获授35万股，占此次计划总量的比例为0.39%；执行董事、董事会秘书喻健和合规总监张志红分别获授59.5万股，占此次计划总量的比例为0.67%。其他434名核心骨干获授7543.8万股。

  公告明确，截至2020年9月28日，已收到440名激励对象实际认购款合计60356万元(约6.04亿元)，将用于补充该公司营运资金。

  在此次计划完成后，国泰君安的无限售条件流通股份由75.12亿股减少至74.38亿股，占股本结构比例由84.38%降至83.49%；有限售条件股份增加7900万股，占股本结构比例0.89%。

  国泰君安还表示，此次授予完成后，该公司股本不变，不会导致公司控股股东及实际控制人持股比例发生变化。

  股权激励已浮盈8.16亿元

  11月2日，国泰君安收盘价为17.97元，这也意味着此次7900万股股权激励的市值达到14.2亿元，较6.04亿元的认购价格上涨135.21%，总浮盈8.16亿元。

  不过，此次股权激励的股票有限售条件。国泰君安在公告中表示，此次股权激励的股票，有效期为自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象所获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过6年；而限售期分别为自相应授予部分股票登记完成之日起24个月、36个月、48个月，分三批依次解除限售。第一、第二批解除限售的比例均为33%，第三批解除限售比例为34%。

  据此前公告，国泰君安解除限售选取归母净利润、加权平均净资产收益率、金融科技创新投入、综合风控指标作为公司业绩考核指标。其中，综合风控指标作为门槛指标，若该公司该项指标未达成门槛值时，对应批次的限制性股票不得解除限售。

  另外该公司归母净利润和ROE这两大业绩考核采用同业对标方式，国泰君安选取中信证券、海通证券、华泰证券、广发证券、申万宏源和招商证券这六大券商作为参照对象。

  此次股权激励计划的股票来源系此前国泰君安从二级市场回购的该公司A股普通股股票。2020年6月10日，国泰君安通过上交所交易系统以集中竞价交易方式实施首次回购A股股份。7月17日，国泰君安完成回购，实际回购该公司A股股份约8900万股，占该公司总股本的0.9991%，回购均价17.34元/股，使用资金总额15.43亿元(不含交易费用)。

  另据港交所披露易，10月30日，上海国际集团今年第七次增持国泰君安H股，当日增持规模达1382.06万股。至此，年初以来，上海国际集团已直接在港股市场增持约7080万股国泰君安H股股份，合计耗资约8.25亿港元。

  事实上，早在今年1月9日，国泰君安就发布公告称，基于对该公司未来发展前景的信心及对公司价值的认可，上海国际集团计划在12个月内增持国泰君安H股，累计增持股份比例不超过公司总股本的2%。

  而在完成10月30日的增持动作后，上海国际集团合计持有的国泰君安股份数量将增至29.17亿股，约占该公司总股本的32.75%。

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