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中国证监会与香港证监会决定开展内地与香港基金互认工作

2015年5月22日，中国证监会与香港证监会就开展内地与香港基金互认工作正式签署《中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会关于内地与香港基金互认安排的监管合作备忘录》(以下简称《备忘录》)，同时发布《香港互认基金管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)，自2015年7月1日起施行。

证监会新闻发言人表示，近年来，我国资本市场积极稳妥地推进对外开放，各项领域对外开放的广度与深度不断拓展。此次内地与香港关于基金互认《备忘录》的签署以及相关法规政策的出台，是在党中央十八届三中全会提出构建开放型经济新体制的指导思想与总要求下，我国资本市场继续推进落实党中央对外开放整体战略部署的一项重要举措，有利于我国资本市场长期健康发展。

证监会新闻发言人表示，维护资本市场的公开、公平、公正，维护投资者的合法权益，促进资本市场的健康发展是内地与香港证券监管机构的核心职责与共同目标。在全球资本市场迅速发展的背景下，跨境投资管理和跨境基金销售活动日趋活跃，内地与香港在金融产品及服务方面的合作不断深化，有必要建立内地与香港基金产品互认的平台，促进两地基金市场的共同发展。近年来，在内地与香港基金行业持续稳健发展的背景下，两地监管机构已建立了友好的协作关系，这为互认框架下双方进一步增进互信与深入合作奠定了良好基础。

证监会新闻发言人表示，《备忘录》是在两地监管机构经过长期多轮的沟通、讨论、磋商与研究的基础上审慎制定的，主要内容包括两地基金互认的基本概念、框架安排、主要原则及适用范围、信息交换与监管合作等总体安排，并在附录部分对互认基金设定了一些具体要求，包括互认基金的资格条件和种类，管理人、托管人、代理人，投资、运作、销售、信息披露、持有人权益保护等方面所需遵守的一些共同标准。根据《备忘录》，符合条件的内地与香港公募基金通过两地监管机构简易的认可或许可程序后，即可分别向香港和内地市场的公众投资者进行销售。

与此同时，为便于香港互认基金后续准入工作的实施，我会制定了《暂行规定》，主要内容包括：一是明确了香港互认基金进入内地的资格条件及注册要求。二是明确了香港互认基金的投资运作及信息披露所需遵守的原则，以及对信息披露渠道、信息披露文件、运作事宜的特殊要求。三是明确了香港互认基金在内地销售的基本原则，以及对宣传推介材料、销售服务协议、数据交换、基金评价的特殊要求。四是鉴于境外基金管理人不能直接在境内开展业务，明确了香港互认基金在内地的代理机构的资格条件、职责范围以及代理协议的主要内容。五是明确了对香港互认基金的监督管理安排，两地监管机构监管合作的原则以及对代理人的监管。

证监会新闻发言人进一步指出，在当前的市场形势下，推出内地与香港基金互认的条件已经具备。沪港通试点以来，一直保持平稳运行态势，为基金互认的推出实施起到了良好示范作用。基金互认是“场外市场”的互通互联，每一只互认基金需经法定程序后才能实现跨境销售，两地监管机构关于“通过基金互认实现两地市场互利共赢”的出发点一致，并就稳步均衡推进互认基金准入工作以确保资金流出入保持基本均衡达成共识。根据现有制度安排，基金互认的初始投资额度为资金进出各3000亿元人民币。

证监会新闻发言人最后表示，内地与香港两地基金互认的实现，一方面通过引入境外证券投资基金，为境内投资者提供更加丰富的投资产品，更加多层次的投资渠道，更加多样化的投资管理服务，同时也有助于境内基金管理机构学习国际先进投资管理经验，促进基金行业竞争；另一方面通过境内基金的境外发售，有利于吸引境外资金投资境内资本市场，为各类海外投资者提供更加方便的投资渠道，同时也有助于推动境内基金管理机构的规范化与国际化，培育具有国际竞争能力的资产管理机构。