一边是员工违规代客理财，一边是公司违规开展咨询业务，长城期货公司、高管、员工遭证监局开出4个罚单。

  10月27日晚，广东证监局对长城期货开出“组合拳”罚单。根据对公司的处罚信息，长城期货须在30日内向证监局提交书面整改报告，广东证监局将对整改情况组织检查验收。公司总经理和副总经理也遭遇监管认定：未能做好期货投资咨询人员及活动的管理，开出警示函处罚。员工谭某因违规代客理财，也遭到证监局开出的警示函罚单。

  仅在1个月前，央行广州分行刚对对长城期货处以人民币69万元罚款；并对相关责任人共处以人民币5.5万元罚款。

  长城期货两项违规引罚单

  广东证监局调查发现，长城期货存在两项违规情况。

  一是公司未取得期货投资咨询业务资格，但公司微信公众号公示的公司简介包含“期货投资咨询”的内容。同时，公司期货投资咨询从业人员以公司名义形成和对外传播含有行情分析、趋势建议以及具体期货品种、买卖方向、价格的材料，且对个别客户做出含有具体期货品种、买卖方向、合约数量和价格的操作建议。

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