黑龙江唯一的国有控股券商江海证券，最近收到证监会的多份罚单，处罚相当严厉。

  由于其在开展多项业务过程中出现违规问题，债券自营、资管产品备案、股票质押式回购交易三大业务均被叫停半年。除此以外，相关的四名高管也被采取认定为不适当人选、公开谴责等监管措施。

  在今年股市火热背景下，江海证券营收、净利润却逆势双双出现同比下跌，同时今年的券业分类评价，江海证券连降五级至C级，是今年券商中级别下调最大的一家。

  收到证监会处罚书

  江海证券三大业务被叫停半年

  9月16日，证监会发布对江海证券的行政处罚决定书，指出了江海证券在开展多项业务过程中的几大问题：

  一是在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；

  二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；

  三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

  证监会表示，江海证券的行为违反了多个法律法规，反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱。其违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十、二十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十、七十一、八十二条等规定，反映出你公司内部控制不完善、经营管理混乱，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。

  此次证监会开出的罚单也比较重，债券自营、资管产品备案、股票质押式回购交易等券商重要业务，均被暂停半年。

  具体来看，按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监会决定对江海证券采取三大行政监管措施：

  第一，暂停债券自营业务6个月，已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加；

  第二，暂停资产管理产品备案6个月，按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案；

  第三，暂停股票质押式回购交易业务6个月，存续合约可以依规办理延期。

  四位高管领两张罚单

  除此以外，江海证券的四位高管同时也收到了监管函，有的处罚相对较重，有的较轻。

  比如江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩，监管对其采取认定为不适当人选并限制有关权利措施的处罚，因为他对公司的相关违规行为负有领导责任。

  “不适当人选”的处罚比较重，具体来看有几点：一是饶晞浩自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员，不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务；

  二是限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利，公司已支付的部分应退回；

  三是公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除饶晞浩现有职务的决定。

  另外，证监会还开出一张罚单，对江海证券合规总监兼首席风险官葛新、股票质押业务分管副总裁蒋宝林、资产管理业务分管副总裁孔德志，采取公开谴责并限制有关权利措施的处罚，因为他们对江海证券的相关违规行为负有管理责任。

  对他们三人的处罚相对较轻，就是通过证监会官方网站予以公开谴责并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利，公司已支付的部分应退回。

  上半年营收、净利润双双下跌

  券商评级连降至C级

  江海证券是黑龙江唯一的一家国有控股券商，但近年来业绩表现却比较一般。

  其控股股东哈投股份是上市公司，其2020年半年报显示，今年上半年江海证券实现营业总收入7.49亿元，同比降低了38.19%；实现营业支出7.28亿元，同比增长了11.27%；实现利润总额0.22亿元，同比降低了96.23%；实现净利润0.22亿元，同比降低了95.09%；实现归属于母公司股东的净利润 0.22 亿元。

  今年上半年A股市场表现明显回暖，但江海证券的经营情况却出现逆势下跌，公司解释主要是受到疫情的影响，证券行业各项业务发展承受较大压力。

  另外半年报还披露了江海证券的证券业务的行业地位。从今年上半年的情况看，营业收入、总资产、净资产、净资本、净利润占证券行业的份额均较去年上半年明显下降，其中净利润占证券行业的份额下滑非常厉害。

  对于业绩的大幅下滑，哈投股份解释为，由于该期江海证券自营收入比同期减少，导致收入同比降低，同时营业支出中当期计提金融资产减值同比增加，营业支出同比增加，导致江海证券利润总额、净利润同比大幅减少。

  同时，券业分类评价被称为“券商的命根”，江海证券今年却大幅下滑。在证监会今年8月公布的2020年证券公司分类结果中，江海证券连降五级，由去年的BBB级降至C级，是98家参评券商中降级幅度最大的券商。

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