券商合规管理成监管重点

  华林证券2020年1月6日盘前公告称，公司针对监管措施所涉事项已整改完成，监管限制其新增各项业务规模并非意味着完全停止新增业务。华林证券日前称，公司因合规问题被证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。自2019年12月以来，已有多家券商因合规问题收到监管措施。业内人士认为，券商的合规管理成为监管重点，券商应提高自身风险意识，充分认识到合规展业对整个行业长远发展的意义。

  2020年1月5日晚间，华林证券披露的2019年业绩预增和12月份财务信息公告称，公司2019年实现净利润4.47亿元，同比增长超30%。分析人士表示，华林证券紧急披露的三份公告尽管不乏“利好”，但仍然没有使得该股免于股价“深蹲”。截至1月6日，华林证券收于14.00元，下跌5.34%。

  业绩预增或超30%

  华林证券在2020年1月6日开盘前发布的《关于收到行政监管措施决定书的进展公告》中表示，截至目前，公司针对监管措施所涉事项已整改完成。监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，公司仍可以在限制新增规模范围内拓展新业务，各项原有业务仍可以正常开展，不影响投行等部门已承接的各项业务的正常推进。目前公司各项业务均正常开展。

  2020年1月5日晚间，华林证券披露的2019年业绩预增和12月份财务信息公告称，公司2019年实现净利润4.31亿至4.51元，同比增长25.29%至31.09%。华林证券表示，2019年以来，得益于证券市场回暖以及资本市场改革，公司利润水平得到较大幅度提升。数据显示，2019年12月，华林证券实现营业收入22639.58万元，实现净利润9996.60万元。该公司2019年全年实现营业收入10.14亿元，净利润达4.47亿元。

  关于业绩增长原因，华林证券表示，公司已形成多项特色优势业务，尤其是资产管理业务发展迅速，已成为业务增长点之一；固定收益业务具备广泛的渠道和客户基础。此外，公司成本控制能力加强，业务管理费下降明显。

  1月6日，华林证券收跌5.34%，在券商板块中跌幅居首。虽然宣称监管措施所涉事项已整改完成，又发布业绩预喜，业内人士认为，华林证券这些措施并未打消市场对其受到监管处罚的疑虑。

  监管强化合规管理要求

  此前，华林证券公告称，其收到了证监会行政监管措施，三个月内其新增业务规模被限制。记者发现，证监会列示的华林证券违规行为主要涉及合规风控问题。譬如没有规定各内控部门的职责分工；对高管和下属单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见；对子公司合规管控不足；未对违规责任人进行问责；高管任职职位违规，难以形成有效监督制衡等。

  业内人士认为，华林证券披露的业绩预增数据无法掩盖其合规问题的暴露。公司被限制新增各项业务规模三个月可谓重罚，可能对公司业绩和分类评价产生双重影响，其2020年或被降级。在2019年的分类评价中，华林证券被评为A级。

  华林证券近两个月频繁更换高管。2019年11月，华林证券连发多份公告，披露了包括总经理、财务总监和监事会主席在内的多位高管变更，其中实控人林立、潘宁夫妻辞去部分管理职务，而距离这对夫妻履职公司首席执行官和副总裁、财务总监才过去半年而已。

  其实不止华林证券，为强化合规管理要求，证监会近来已对多家券商采取监管措施，券商的合规管理成为监管重点。据证监会网站2020年1月3日披露，广发证券、东方证券被分别采取“出具警示函”“责令改正”等监管措施。而上述券商被采取监管措施的事由，也多集中于合规风控问题。

  继证监会2017年颁布的《证券公司合规管理实施指引》对券商合规管理提出了明确要求，即将于2020年3月实施的新《证券法》也对证券公司的合规与风控进一步以法律形式加以约束。业内人士称，除了监管规定和法律约束外，券商合规人员应提高自身风险意识，充分认识到合规展业对行业长远发展的意义。

（文章来源：中国证券报）