不过，在业绩平稳增长的同时，中信证券管理层也提到了一些风险：

　　“在全球经济进一步放缓的背景下，中国外部环境更趋复杂严峻，同时国内需求有所走弱，经济面临新的下行压力。产能过剩与需求总体偏弱的结构性矛盾仍然突出，金融风险有所积聚，将给公司带来相应的风险。在监管政策和外部环境变化的情况下，信用衍生品、大宗商品、外汇等新业务规模增长将带来相应的市场风险增加，融资类业务、固定收益类产品投资等面临着信用风险与交易对手风险的变化，要保证在业务规模增长的趋势下风险水平仍保持可查可控。”

　　而事实上，目前中信证券涉案金额超过人民币1000万元的诉讼、仲裁事项就有21项，部分反映出公司和行业面临的风险。其中多项诉讼、仲裁事项与信用类业务有关，且涉及到一些知名上市公司。

　　如2018年4月13日，中信证券与何巧女、唐凯签订了《股票质押式回购交易业务协议》及所附《交易协议书》，何巧女以其所持有的3970万股东方园林流通股股票质押给中信证券，向中信证券融入初始交易金额人民币2.955亿元。截至2018年10月11日收市，该交易履约保障比例已经跌破平仓线，因何巧女未按约定履行追保义务，发生实质违约。2018年10月26日，中信证券向方圆公证处提出申请签发执行证书。2018年11月22日，方圆公证处依法出具《执行证书》。2019年5月15日，中信证券向北京三中院递交强制执行申请，当日完成立案。中信证券已对该项交易计提了相应减值准备。

　　而所涉及的融资融券交易纠纷中亦出现了机构的身影。半年报中，中信证券披露，因哈尔滨工业大学高新技术开发总公司与公司开展融资融券交易违约，2018年6月4日，公司向北仲委提交仲裁申请书，要求哈工大高新偿还公司本金人民币4.07亿元及相应的利息、违约金、债权实现费用等，并申请财产保全。2018年6月8日，北仲委受理本案。本案于2018年9月5日开庭审理。2018年9月28日，北仲委作出裁决，裁决哈工大高新偿还公司本息、违约金及案件费用(截至2018年6月4日)共计人民币4.19亿元。2018年10月26日，公司向北京市第三中级人民法院(以下简称“北京三中院”)申请强制执行，案件已在中信证券2018年年度报告中披露。但目前本案正在强制执行过程中。中信证券已对该项交易计提了相应减值准备。

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