国元证券一营业部因融资融券业务违规收证监局警示函
发布时间：2019-8-6 10:55阅读：1065
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问一问中国网财经8月6日讯 因在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为，国元证券(8.36 -3.13%,诊股)重庆观音桥步行街证券营业部被重庆证监局采取出具警示函措施。
重庆证监局表示，国元证券该营业部的上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号，以下简称《管理办法》）第十二条的规定。按照《管理办法》第四十九条的规定，决定对其采取出具警示函的措施。
重庆证监局提醒，该营业部应当重视问题，引以为戒，切实提高合规管理和风险控制水平，加强适当性管理工作，杜绝此类问题再次发生。
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