国元证券一营业部因融资融券业务违规收证监局警示函
发布时间:2019-8-6 10:55阅读:717
中国网财经8月6日讯 因在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为,国元证券(8.36 -3.13%,诊股)重庆观音桥步行街证券营业部被重庆证监局采取出具警示函措施。
重庆证监局表示,国元证券该营业部的上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号,以下简称《管理办法》)第十二条的规定。按照《管理办法》第四十九条的规定,决定对其采取出具警示函的措施。
重庆证监局提醒,该营业部应当重视问题,引以为戒,切实提高合规管理和风险控制水平,加强适当性管理工作,杜绝此类问题再次发生。



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