【科创板承销5大环节将迎来规范 11种行为或成禁止项】
发布时间:2019-4-23 13:43阅读:417
中国证券业协会日前已经针对证券公司科创板股票承销业务形成了《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的征求意见稿,并向相关券商进行了意见征求。规范针对承销商在科创板IPO业务中的股票路演推介、询价定价、发行簿记、发行配售、撰写和出具投资价值研究报告等不少于5大业务环节即将成为上述规范的约束对象。根据通知,该意见将于4月24日17:00前完成反馈意见的收集。在业内人士看来,中证协的此番征求意见,意味着科创板的投行业务活动将得到进一步约束。(21世纪经济报道)
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1.投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息;
2.操纵发行定价;
3.劝诱网下投资者抬高报价,或干扰网下投资者正常报价和申购;
4.以提供透支、回扣或者证监会和交易所认定的其他不正当手段诱使他人申购股票;
5.以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;
6.直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿;
7.以自有资金或者变相通过自有资金参与网下投资者配售;
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