突发！这家券商因投行业务被罚没4000万元！雅百特也应该给股民一个说法了！
发布时间：2018-8-20 16:42阅读：342
问一问突发！这家券商因投行业务被罚没4000万元！雅百特也应该给股民一个说法了！
上市公司恶劣财务造假被退市，独立财务顾问-券商拟被证监会罚没收4000万元，项目主办拟被警告并罚款10万元。
8月16日，金元证券发布公告称，作为江苏雅百特科技股份有限公司（以下简称雅百特，证券代码：002323）资产重组财务顾问，因涉嫌出具文件存在虚假记载，于7月31日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》，拟没收公司业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责雅百特项目两名主管人员给予警告，并分别处以10万元罚款。金元证券还表示，根据有关规定和程序，公司将参加行政处罚事项的陈述、申辩与听证工作。
《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。这么看来，即使雅百特造假性质恶劣，金元证券也并没有处以“没一罚五”的顶格处罚。
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