期权开户业务常见问答

1、期权开户业务所需材料清单。

A：注：在开户之前，需要客户完成模拟（仿真）交易并且有交通银行帐户，经办人获得期权开户授权资格。

个人客户：

（1）、身份证（正反面复印件/扫描件，复印件需客户签字）

（2）、交通银行银行卡（复印件/扫描件，复印件需客户签字）

（3）、期权授权人与客户面签合同：期权合同（一式三份）、现货合同（一式三份）、现货银衍协议（一式三份）

（4）、综合评估表：客户综合评估表得分不得低于80分；评估表上所有得分评估时间为提供所提供客户账单的后一个交易日。（参见本文档附件1）

（5）投资经历证明

A． 若客户在我公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历，由经办人向结算部申请结算单，由结算部（章雯）打印、盖章。结算单要求：6个月之前某交易日的结算单，有至少一笔金融期货交易的结算单，且加盖结算章。

B． 若客户在其他期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历，须由客户提供该公司的结算单。（结算单的要求同上）

C． 若客户在证券公司开户6个月以上并具备融资融券资格/金融期货交易经历。须由客户提供该证券户6个月之前某交易日的结算单并加盖结算章。由于融资融券资格需要券商提供证明并盖章，所以一般建议客户在我们公司开户，做至少一笔股指或者国债交易来满足第二个要求。

（6）、资金要求

开户时上一交易日在我司账户上有50万（含）以上净资产（包括可用资金及期货保证金）。

须由经办人向结算部申请，由结算部（章雯）打印、盖章。结算单要求：上一交易日有50万（含）以上净资产，且加盖结算章。

（7）、客户签署的考试通过证明和客户承诺书（承诺书参见本文档附件2）

考试通过证明有两种：

A．在我们公司考试的客户到https://sc.sseinfo.com/sc/login 查询：

B．在别家公司考试的客户到

http://www.sse.com.cn/assortment/options/home/ 右下角查询：

（8）、客户签署的对应交易级别的模拟交易经历和承诺书（承诺书参见本文档附件3）

若客户已经具备相应模拟经历要求，但是还没有完成模拟行权的，在签过书面承诺书之后可以先为其先开户，但经办人需督促投资者在下一行权日（每个月第四个周三）完成相关行权经历。

（9）、客户完成的《投资者风险承受能力调查问卷》（参见本文档附件4）

（10）、客户签署上述材料的正面免冠照片及所有材料的扫描件

（11）、期权开户表（excel文件）

普通机构投资者：

（1）、法人证明证件：组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证。

（2）、机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料；

若使用全权授权，授权书的格式见本文档附件6。

（3）、普通机构投资者需提供上一季末净资产不低于人民币100万元的相关证明。

（4）、交通银行对公账户

有银行卡的提供复印件（盖章），无银行卡的提供银行账户确认书（盖章）。

（以下5-8项具体签署要求参照个人投资者）

（5）、普通机构投资者相关业务人员考试通过证明 和考试承诺书

（6）、同级别的模拟交易单（和承诺书）

（7）、客户签署期权调查问卷和机构综合评估表（见附件5）

（8）、期权合同、现货合同及银证对接合同（同个人）

（9）、电子影像资料及期权开户表（机构户）

专业机构投资者

（1）根据相关监管机构要求需要进行备案的专业机构投资者，还需提供在监管机构的成立备案文件。

（2）法人证明证件：组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证。

（3）机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料；

若使用全权授权，授权书的格式见本文档附件6。

（4）期权合同、现货合同及银证对接合同（同个人）

（5）中国结算开具的证券账户开户办理确认单

（6）电子影像资料及期权开户表（机构户）

2、个人客户已在其他家公司开立期权账户，再次在我司申请期权账户如何进行适当性评估。

A：每个投资者可开立五个期权合约账户。投资者开立非首个期权合约账户时，在提供已开立的首个合约账户相关凭证或交易记录的情况下，期权经营机构只需执行以下投资者适当性评估要求，无需再对投资者的交易经历、知识测试成绩、期权模拟交易经历进行核查：

　　（1）托管在本期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）合计不低于人民币50万元；

　　（2）通过本期权经营机构的风险承受能力评估。本期权经营机构1年内对该投资者进行过风险评估的，可不重做评估。

3、合同上期权及现货手续费如何填写。

A：期权：每张5元

现货：成交金额的3%%

期权手续费调整申请（同期货）

4、期权客户号规则说明

A：期权账号与期货账号相同

期权账号变为现货账号规则见《期权客户号规则说明》

5、银证对接时需提供材料及操作

A：材料：身份证、银行卡和存管协议

告知柜台操作人员，在系统中选择对私购物车，在里面找到第三方存管预指定签约即可。

  6、期权出入金方式说明

A：目前出入金方式均有两种，具体为可详见期权出金流程图

入金

方式一：通过在本公司的期货账户对接的银行卡打款到公司账上，入金凭证需截图或拍照，请各部门综合发给财务，再由结算手工划到客户账户上。关于入金截图的要求：包含客户转账银行，转账金额，备注：期权保证金（客户号，客户姓名），资金用途（如有）写：其他

方式二：客户通过期货账户内转入金至期权账户（申请单详见本文档附件7）

出金

方式一：填写期权出金申请单，将资金由客户期权账户出金至客户银行卡（申请单详加qq:654077860:）。

 方式二：填写期权内转出金申请单，将资金由客户期权账户出金至客户期货账户（申请单详加QQ:654077860）。