个人投资者参与期权交易，应当符合下列条件：

（一）申请开户时托管在公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的资金或证券），合计不低于人民币50万元；

（二）指定交易在公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；

（三）客户风险测评为积极型；

（四）具备期权基础知识，通过交易所组织的基础知识测试；

（五）具有交易所认可的期权模拟交易经历；

（六）不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

（七）满足期权投资者适当性综合评估（以下简称“综合评估”）的要求。

（八）交易所规定的其他条件。

所需资料：身份证、学历证明原件、银行卡

普通机构投资者参与期权交易，应当符合下列条件：

（一）申请开户时托管在公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；

（二）上一季度末净资产不低于人民币100万元；

（三）相关业务人员具备期权基础知识，通过交易所认可的相关知识测试；相关业务人员主要是指期权投资决策人员以及下单人员；

（四）相关业务人员具有交易所认可的期权模拟交易经历（通过该机构开设的账户）；

（五）不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

（六）交易所规定的其他条件。

个人投资者申请各级别交易权限，应当在对应级别的知识测试中达到交易所规定的合格分数，应具备相应的期权模拟交易经历。

期权投资者知识测试:考试分为一、二、三级。投资者应当逐级参加知识测试，未通过前一等级考试的，不得参加后一等级的考试。

期权模拟交易经历：个人投资者申请一级、二级或三级交易权限的，应具备相应的期权模拟交易经历。

（1）个人投资者申请一级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：备兑开仓、持有标的证券情况下买入认沽期权以及对应的平仓、行权。

（2）个人投资者申请二级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：申请一级交易权限所应具备的模拟交易经历、买入开仓和对应的平仓、行权。

（3）个人投资者申请三级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：申请二级交易权限所应具备的模拟交易经历、保证金卖出开仓和对应的平仓。

期权交易权限：

个人投资者申请的交易权限级别分为一级、二级、三级交易权限。

具有一级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：

（一）在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓；

（二）在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓；

（三）对所持有的合约进行平仓或者行权。

具有二级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：

（一）一级交易权限对应的交易；

（二）买入开仓。

具有三级交易权限的个人投资者，以及普通机构投资者、专业机构投资者，可以进行下列期权交易：

（一）二级交易权限对应的交易；

（二）保证金卖出开仓。

个人投资者申请各级别交易权限，应当在对应级别的知识测试中达到交易所规定的合格分数。

个人投资者申请一级、二级或三级交易权限的，应具备相应的期权模拟交易经历。

（1）个人投资者申请一级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：备兑开仓、持有标的证券情况下买入认沽期权以及对应的平仓、行权。

（2）个人投资者申请二级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：申请一级交易权限所应具备的模拟交易经历、买入开仓和对应的平仓、行权。

（3）个人投资者申请三级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：申请二级交易权限所应具备的模拟交易经历、保证金卖出开仓和对应的平仓。

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