这两天券商比较难过。先是为期一个月的融资融券检查告一段落，因在两融业务上存在违规行为，12家券商在昨天的证监会新闻发布会上被点名，其中，有3家龙头券商遭证监会处罚，被暂停新开户三个月。接着爆出杨新英向中国证监会实名公开举报招商证券违法违规合谋欺诈投资人。龙头券商接二连三爆出丑闻，成长的烦恼？还是罪孽的救赎？一路狂奔的券商股是迎来了暂时的利空？又或者牛市就此结束？值得大家阅后深思。 新闻一：12家券商被点名3家龙头受处罚 为期一个月的融资融券检查告一段落，一路狂奔的券商股迎来了利空。   新闻二：向中国证监会实名公开举报招商证券违法违规合谋欺诈投资人 中国证监会： 谨向贵会公开举报招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)与深圳市东源嘉盈资产管理有限公司(以下简称东源嘉盈)合谋欺诈投资人的事项，请贵会予以核查。 2013年3月，招商证券利用集合理财产品备案制的机会，发起设立了《招商汇智之东源嘉盈集合资产管理计划》，其合同约定该产品管理人为招商证券，公开资料显示投资主办人为招商证券资产管理部员工易海波，原正式合同中没有任何聘请东源嘉盈做研究顾问的字样，但却在私下与东源嘉盈签署了研究顾问合同。 产品设立后，招商证券未经投资人书面同意，擅自把产品实际投资权与风控权完全授予东源嘉盈杨凡，东源嘉盈杨凡在拿到这些权力后，完全置事先制定的《招商汇智之东源嘉盈投资决策及风险控制办法》和投资决策委员会决议于不顾，致使2014年4月初产品开放时B类投资人亏损约40%。 按照原合同第29页第二十一条第(一)之7约定，“集合计划单位累计净值低于0.75元，管理人应在T+5日终止集合计划”，招商证券于2014年3月27日违背原合同约定，不召集投资人会议协商，擅自大幅度修订合同关键条款，强行留置投资杠杆已荡然无存且单位净值只有0.60元左右的B类投资人资金，依然委托从不信守约定规则的东源嘉盈杨凡操作。 招商证券把产品实际投资权私自委托给东源嘉盈操作的事实，一是我参与了东源嘉盈实际投资运作，可以作证；二是我有东源嘉盈包括杨凡在内的其它三位参与人确认东源嘉盈获得完全投资权和风控权的电话录音和2014年4月9日会议讨论委托招商证券行使风控权以及4月10日东源嘉盈杨凡说招商证券拒绝行使风控权的录音可以证明。

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