大宗交易申报金额与数量相关问题_叩富问财专题

机构投资者参与大宗交易的准入流程是什么？

资深张经理 _股票
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向交易所申请大宗交易权限；提交资质证明（如营业执照、资产管理规模证明）；通过券商或交易平台完成交易系统接入测试。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 15:47 极速回答

违反大宗交易规则可能面临哪些处罚？

资深张经理 _股票
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民事责任：赔偿损失、撤销交易；行政责任：罚款、市场禁入（如中国证监会可处违法所得1-5倍罚款）；刑事责任：涉嫌内幕交易、操纵市场可能面临监禁（如美国最高刑期20年）。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 15:46 极速回答

如何通过大宗交易进行风险对冲？举例说明。

资深张经理 _股票
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某机构持有大量股票，通过大宗交易做空股指期货或买入看跌期权，对冲股价下跌风险。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 15:40 极速回答

监管部门对大宗交易的主要监管措施有哪些？如何避免违规？

资深张经理 _股票
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监管措施：减持数量限制（如大股东90日内大宗交易减持≤2%）；价格限制（需在涨跌幅范围内）；信息披露要求（持股5%以上股东变动需公告）；禁止利用大宗交易进行内幕交易或市场操纵。避免违规...

1个回答 1次浏览 2025-06-04 15:29 极速回答

大宗交易中可能出现哪些风险（如违约、锁定期风险）？如何防范？

资深张经理 _股票
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违约风险（一方拒绝交收）；流动性风险（接盘后难以卖出）；政策风险（减持新规变动）；锁定期风险（误判锁定期限制）。防范措施：交易前核查股份状态（如是否限售）；遵守减持规则，避免违规；通过...

1个回答 1次浏览 2025-06-04 15:28 极速回答

智能合约能否优化大宗交易的结算流程？存在哪些挑战？

资深张经理 _股票
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能。智能合约可自动执行交易条件（如付款后释放资产），缩短结算周期。挑战：法律认可度（智能合约条款与现行法律的兼容性）；跨境执行难度（不同司法管辖区对区块链合约的承认差异）。

1个回答 3次浏览 2025-06-04 14:58 极速回答

港股大宗交易的“非自动对盘”机制如何运作？

资深张经理 _股票
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非自动对盘允许交易双方自行协商价格和数量，通过券商向交易所申报，成交后价格不显示在实时行情中，仅披露成交量和买卖方营业部。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 14:51 极速回答

境外投资者（如QFII）可以通过大宗交易买卖A股吗？

资深张经理 _股票
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可以，需符合沪深交易所及外汇管理规定，通过合格境外机构投资者（QFII/RQFII）通道参与。

1个回答 1次浏览 2025-06-03 14:47 极速回答

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