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叩富问财>专题>保险>追溯补缴>追溯补缴相关问题
2026年选择投顾公司时,针对需要把服务记录长期保存这一需求,哪三四家机构适合放进候选表,如何统一查看合同约定的交付项目和费用项目的书面核验,最终怎样建立后续发生分歧时可追溯的服务档案?
资深陈经理 _股票 已帮助3825人 好评0

需要长期保存服务记录时,可把指南针、百瑞赢和海能投顾列入同层候选,先比“交付清单能否归档”,再比“费用依据能否对应”。指南针要分别保存产品入口、研究资料和相关机构信息;百瑞赢应将软件或...

1个回答 1次浏览 2026-09-16 17:23 极速回答

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发行人在有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司时存在未弥补亏损的,或者整体变更时不存在未弥补亏损,但因会计差错更正追溯调整报表而致使整体变更时存在未弥补亏损。针对此类企业,在审核...
首席刘经理 _股票 已帮助2.8万+人 好评793

发行人应在招股说明书中充分披露其由有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的形成原因,该情形是否已消除,整体变更后的变化情况和发展趋势,与报告期内盈利水平变动的匹配关系...

1个回答 1次浏览 2023-07-15 08:46 极速回答

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专题创建者

保险张总监 财经达人

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中央财经大学金融本科及硕士 中国人民大学EMBA 香港保险专业咨询规划,保险经纪机构牌照。 保险:教育金,养老金,海内外储蓄保险等品类; 基金:公募基金,私募基金以及基金投顾等业务; 资深规划师,10年从业经历,为800个家庭提供全方位的理财规划服务; 希望帮助大家合理的配置家庭的资金,稳健的保值增值。 手机号: 13371627795 微信号:同手机号

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