个人养老金新规相关资讯_叩富问财专题

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股票成本价开户。招商证券首席策略分析师张夏今日表示，7月11日,国务院金融稳定发展委员会召开第三十六次会议，研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求，目的是为了资本市场更加健康发展。当前资本市场改革进入深水区，在创业板注册制改革、新三板改革深入推进的环境下，加快完善资本市场法制建设正同步进行，一个健康的资本市场离不开完善的法律体系和监管体系，目的是为了使资本市场高效服务于经济结构转型和提高直接融... 阅读全文

2020-7-13 17:33 593次浏览

以案说法·第六期合规执业审慎履职

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案件还原2013年1月，某期货公司的业务员李某找到沈某，向沈某推荐该期货公司的保本无风险且年收益12％的理财产品。沈某同意后，李某于2013年1月9日为沈某办理了开户手续，并签订了《期货交易风险说明书》、《客户须知》、《期货经纪合同》、《开户申请表》等一系列开户文件。2013年1月10日，沈某的期货账户首次进行了客户登录并修改了初始交易密码，并分别于2013年1月10日、1月14日共入金200万元，2013年1月15日出金20万元... 阅读全文

2020-6-3 16:34 654次浏览

【司法鉴定出新规：涉及环境公益诉讼的司法鉴定可后收费】

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财联社6月4日讯，近日，司法部印发《关于进一步做好环境损害司法鉴定管理有关工作的通知》提出，环境公益诉讼中的环境损害司法鉴定，可先鉴定后收费。通知要求，要鼓励引导综合实力强、高资质高水平环境损害司法鉴定机构在不预先收取鉴定费的情况下，能够及时受理检察机关委托的环境公益诉讼案件，依法依规开展鉴定活动，出具鉴定意见，未预先收取的鉴定费待人民法院判决后由败诉方承担。（新华社）... 阅读全文

2019-6-4 17:51 830次浏览

【中证报头版：问科创更问合规科创板问询守正出奇】

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财联社5月30日讯，统计发现，上交所在对已受理企业的多轮问询中，除了科创板重要看点的“科创含量”外，合规性要求仍然是最基础核心的硬性条件，在交易所问询提问中占绝大部分。第二轮、第三轮问询的问题数量大幅减少；第二轮、第三轮问询对于叙述性资料的回复需求降低，对于数据性资料的需求更加深入；各行业企业收到的问询内容逐步差异化、深入化。... 阅读全文

2019-5-30 09:21 608次浏览

【科创板申报材料制作现第三方“外包”试探合规边界】

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自科创板申报企业材料获受理以来，部分保荐机构在制作申报材料环节已暴露出各种问题，更有保荐代表人因擅自修改招股书申报稿、问询函等行为领受了纪律处分。而据投行业内人士透露，有第三方公司正开展科创板全套材料的外包制作业务，报价10万元起，其甚至还能提供现场尽职调查的外包服务，合规性存疑。有业内人士认为，理论上讲将部分工作交给在细分领域更具经验的第三方负责并不算违规。保荐人只需进行重点核查，保证质量就行。（上海证券报）... 阅读全文

2019-5-23 09:15 546次浏览