风险警示相关资讯_叩富问财专题

北京商报讯(记者郝彦)2月11日，厦门证监局发布公告表示，经查，厦门博孚利资产管理有限公司(以下简称“博孚利”)在开展私募基金业务中，存在将基金投资管理职责委托他人行使的违规情形。何阳阳作为博孚利时任总经理，蔡强作为公司时任合规风控负责人，未能勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。因此，厦门证监局决定对博孚利、何阳阳和蔡强采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。... 阅读全文

2025-2-11 19:00 590次浏览

涉网络安全事件盛达期货及两名从业人员被出具警示函

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上证报中国证券网讯(记者费天元)浙江证监局日前发布行政监管措施，盛达期货2024年4月27日、5月27日发生网络安全事件，反映出公司信息技术管理存在缺陷，根据相关规定，盛达期货及公司总经理、技术部经理被采取出具警示函措施。经查，盛达期货存在以下违规行为：一、公司在2024年4月27日、5月27日的网络安全事件中，存在交易系统运维平台用户权限设置不当且缺少复核角色、修改防火墙安全策略后测试不充分即上线、机房值班人员未按公司规定流程启... 阅读全文

2024-6-14 13:30 748次浏览

健威泽未及时披露担保信息公司及董事长被警示

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经查，2018年8月24日，天津健威泽节能环保科技股份有限公司（以下简称健威泽或公司）为辽宁洁镁科技有限公司、大石桥市坤桥化建有限公司、姚勉华、丁江提供担保，担保总额度6000万元（占公司最近一期经审计净资产的94%）。担保前未履行审议程序，对外提供担保情况未在临时公告、2018年年报、2019年半年报中披露。2020年3-4月公司对上述担保予以追认并进行了信息披露。 2019年11月14日，公司收到上述担保引发诉讼的应诉通知书... 阅读全文

2020-7-13 14:39 580次浏览

广东保险市场千万元罚款的警示：黑色利益链正被掐断

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原标题：广东保险市场千万元罚款的警示：“不当利益”作祟，黑色利益链正被掐断！来源：A智慧保保险监管重罚，广东地区成为一面镜子。截至5月21日，广东银保监局已连续四天曝光保险机构的罚单10张，合计罚款超过800万元。今年以来，广东保险监管部门已对保险机构罚款超过千万元，而这背后正好折射出车险违规背后的祸源，共同的特性即为“不当利益”作祟，而黑色利益链也... 阅读全文

2020-5-22 11:11 834次浏览

广东保险市场千万元罚款的警示：黑色利益链正被掐断

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2020-5-22 11:09 779次浏览

华泰联合证券担任ABS财务顾问期间违规被出具警示函

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中国网财经8月14日讯因在担任华泰美吉特灯都资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）的财务顾问期间，未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整，华泰联合证券被江苏证监局出具警示函。江苏证监局表示，上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。根据《证... 阅读全文

2019-8-14 13:12 934次浏览

创力集团(12.150,0.04,0.33%)大股东违规减持证监局出具警示函

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创力集团(12.150,0.04,0.33%)大股东违规减持证监局出具警示函创力集团公告称，公司5%以上上大股东王凤林收到上海证监局下达的行政监管措施决定书。其于2016年6月23日以大宗交易方式减持创力集团400万股股份，但上述股份仍在上市锁定期满两年内，未提前告知公司并予以公告。阅读全文

2016-9-21 21:57 686次浏览

财新：证监会对兴业全球基金总经理杨东出具警示函

董王华
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财新网报道，近日，证监会对兴业全球基金管理有限公司（下称兴业全球基金）总经理杨东采取了出具警示函的行政监管措施，因为兴业全球基金的专户投资经理吕琪通过微信朋友圈发布与投资基金运作有关的不当言论。经查，证监会认为，兴业全球基金公司对投资管理人员的言论管理及网络自媒体管理比较薄弱，存在重大风险隐患，... 阅读全文

2016-2-26 17:26 535次浏览