退市风险警示相关资讯_叩富问财专题

　　北京商报讯(记者郝彦)2月11日，厦门证监局发布公告表示，经查，厦门博孚利资产管理有限公司(以下简称“博孚利”)在开展私募基金业务中，存在将基金投资管理职责委托他人行使的违规情形。　　何阳阳作为博孚利时任总经理，蔡强作为公司时任合规风控负责人，未能勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。　　因此，厦门证监局决定对博孚利、何阳阳和蔡强采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管... 阅读全文

2025-2-11 19:00 478次浏览

涉网络安全事件盛达期货及两名从业人员被出具警示函

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　　上证报中国证券网讯(记者费天元)浙江证监局日前发布行政监管措施，盛达期货2024年4月27日、5月27日发生网络安全事件，反映出公司信息技术管理存在缺陷，根据相关规定，盛达期货及公司总经理、技术部经理被采取出具警示函措施。　　经查，盛达期货存在以下违规行为：　　一、公司在2024年4月27日、5月27日的网络安全事件中，存在交易系统运维平台用户权限设置不当且缺少复核角色、修改防火墙安全策略后测试不充分即上线、机房值班人员未按公... 阅读全文

2024-6-14 13:30 491次浏览

最近函件满天飞大家都知道吗？（关注函/问询函/警示函/监管函/立案调查的区...

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供投资者参考！关注函:对上市公司某件事情引起关注，比如短期涨跌异动这些，一般没啥大问题。问询函:主要针对某些事情进行重点说明，比如重组事件、两大财报问题等，只要公司在规定期限内做出回复，一般也没问题。如果到期没办法回复，那就要注意问题，拒不配合，或者配合很差的，也会被ST。警示函:上市公司存在违规情况，但不严重，主要是一些内控的问题。基本上都是责令改正，不能再犯。比如有的公司理财披到期继续购买理财，没有提前公告，还有一些违规减持、... 阅读全文

2024-6-7 09:49 506次浏览