证券投资咨询业务相关资讯_叩富问财专题

中国网财经5月6日讯中国证监会江苏监管局近日发布了关于对东海证券股份有限公司(以下简称东海证券证券代码：832970)采取限制业务活动行政监管措施的决定。经查，东海证券在2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在以下问题：一是个别业务开展过程中未勤勉尽责；二是风险控制制度和合规管理制度不健全；三是信息披露不及时。上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(... 阅读全文

2020-5-7 09:30 440次浏览

国泰君安办理股权质押？哪个证券公司可以做股权质押业务？国泰君安证券股权质押...

曾雅昕 _股票
武汉已帮助472人好评14

国泰君安办理股权质押？哪个证券公司可以做股权质押业务？股权质押是什么？国泰君安证券股权质押业务怎么办理?股权质押(PledgeofStockRights)又称股权质权，是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押... 阅读全文

2016-12-9 13:58 1102次浏览

国信证券两融业务遭警示IPO进程或受阻

兰经理 _股票
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继海通证券之后，国信证券又在融资融券上栽了个不大不小的跟斗。据中国证监会公布的信息显示，深圳证监局近日对国信证券因融资融券业务中出现的不合规情况采取出具警示函措施，提醒公司进一步健全内部控制，依法规范开展融资融券业务。有律师对记者表示，按相关规定，证券公司上市前有严格的合规经营要求，其中包括“最近12... 阅读全文

2014-4-4 14:37 791次浏览

海通证券保险兼业代理业务资格获核准

兰经理 _股票
西安已帮助23人好评10

海通证券(600837)周五盘后发布公告，日前，公司收到中国保险监督管理委员会上海监管局批复，核准公司保险兼业代理业务资格。海通证券表示，公司将为保险兼业代理业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所，依法开展保险兼业代理业务。阅读全文

2014-1-3 22:25 1010次浏览

国泰君安证券支持多银行存管业务

杜蓓 _股票
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免费下载国泰君安http://cd.gtja.com 官方网上开户：http://kh.gtja.com/?id=013043 预约开户：国泰君安四川详情咨询：在线咨询1 电话咨询：400-899-2011 阅读全文

2013-12-30 16:48 934次浏览

成都哪家证券公司能做股票质押业务

云经理 _股票
成都已帮助1.6万+人好评193

成都哪家证券公司能做股票质押业务，怎么办理，流程 亲爱的投资者！吉姆罗杰斯说过1、一生能够积累多少财富，不取决于你能够赚多少钱，而取决于你如何投资理财，钱找人胜过人找钱，要懂得钱为你工作，而不是你为钱工作。2、那些最好的买卖，刚开始的时候，从数字上看，几乎都会告诉你不要买。3、我们之所以取得目前... 阅读全文

2013-12-25 22:20 1032次浏览

融资融券业务的权益处理详解之一：担保证券权益

孙亿 _股票
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权益处理是融资融券业务的经常性业务之一，包括担保证券的权益处理和融券卖出证券的权益处理两个部分。我们将分两期为您详细介绍担保证券与融券卖出证券的权益处理规则。一、担保证券的权益处理原则投资者信用证券账户... 阅读全文

2013-9-25 11:16 884次浏览

机构客户如何办理约定购回式证券交易业务

罗经理
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1.深交所约定购回式证券交易业务概述 业务定义：约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。基本原理：证券公司以... 阅读全文

2013-7-10 14:31 414次浏览

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