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　　中国证监会宁波监管局近日发布《关于对中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部采取责令改正措施的决定》和《关于对陈建刚采取出具警示函措施的决定》。　　经查，中天期货宁海世贸中心营业部负责人陈建刚在任职期间为配资活动提供便利，反映出营业部合规管理和内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，宁波监管局决定对中天期货宁海世贸中心营业部采取责令改... 阅读全文

2024-4-16 09:52 35次浏览

员工长期使用营业部电脑代客炒股长江证券营业部遭罚

弘业张经理 _期货
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10月20日晚，北京证监局通告，因对员工“代客理财”监督失效，长江证券北京万柳东路证券营业部被采取责令改正措施。这是长江证券今年为此收到的第3张罚单，此前两次处罚的对象为长江证券深圳分公司和广州天河北路证券营业部。值得注意的是，三起违规事件的员工中，张伟文、兰江曾任职于2006年破产清算前的大鹏证券。破产后，大鹏证券的经纪业务由长江证券接管。2007年9月17日，两人同日于中证协登记信息，执业机构更改为长江... 阅读全文

2020-10-21 15:07 356次浏览

宁夏石嘴山有什么证券公司营业部吗证券公司成都东大街营业部

杨经理 _股票
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2016-6-21 14:12 74次浏览

【长沙华泰证券营业部】