证券公司是由谁哪个部门监管的
投顾富老师 在线
帮助2297 好评132 入驻4年
叩富问财官方评定为【优质回答】
感谢您关注该问题,该问题有14位专业答主做了解答。
下面是投顾富老师的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。
投资者你好,

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构,简称证监会。根据《中华人民共和国证券法》第一百六十八条规定:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场公开、公平、公正,防范系统性风险,维护投资者合法权益,促进证券市场健康发展。
根据《中华人民共和国证券法》第一百六十九条规定:国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:
(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案;
(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理;
(三)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理;
(四)依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施;
(五)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露;
(六)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督;
(七)依法监测并防范、处置证券市场风险;
(八)依法开展投资者教育;
(九)依法对证券违法行为进行查处;
(十)法律、行政法规规定的其他职责。

除此以外还有证券业协会,是行业自律组织。
研究价值投资13年,专业能力,人称鸿哥
  展开↓
当前我在线 最快30秒解答 立即追问 99%的人选择
收藏
举报
推荐其他专业回答
在线 资深赵经理:您好,很高兴为您解答问题。
证券公司通常由金融监管机构监管,具体的监管机构可能因国家不同而有所不同。在中国,证券公司由中国证券监督管理委员会(中国证监会)监管。中国证监会是中国的金融监管机构,负责监督和管理中国证... 全文>
证券公司是由谁哪个部门监管的
相关问题 查看更多>
如果监管部门要求股票交易佣金统一,你希望是多少?
您好,现在股票交易佣金每家券商是不一样的,现在是没有一个统一的佣金的,是需要根据您的资金量来进行调整的。欢迎随时咨询办理开户!成本价!
资深刘顾问 4355
监管部门对私募基金股票持仓集中度的监管红线是多少?​
目前,监管部门对私募基金股票持仓集中度没有统一固定的监管红线。通常,基金合同会对持仓集中度进行约定,如单一股票持仓比例不超过基金资产净值的20%;同时,为防范风险,部分监管指引建议私募...
资深杨经理 1943
证券公司归哪个部门管?
您好,很高兴为您解答,证券公司归证监会管理,请问是有什么需求呢。VIP佣金开户渠道随时在线找我办理,无资金门槛,全国前十券商投资更安心,一对一专业开户服务包您满意的,祝您投资愉快!
首席柯顾问 24503
证券公司的合规部门主要负责哪些工作?​
证券公司的合规部门主要负责以下工作:-合规制度建设:依据证券行业相关法律法规和监管要求,制定公司内部的合规政策、制度和流程。确保公司运营有章可循,避免违规风险。-合规审查:对公司各项业...
资深吴经理 1593
证券公司开户佣金是什么意思,一般由谁收取啊,
现在证券交易费率的话大约在万三左右。线上的客户经理有低佣开户的权限,可以协助您申请低佣金账户的开通。投资者开户之前是可以与证券公司的网上客户经理申请协调佣金费率。办理开户至少年满18周...
资深小冰经理 1939
易方达基金的合规部门架构是怎样的?近 3 年有没有收到监管警示?
易方达基金具体的合规部门架构暂未公开披露。不过,易方达一直强调合规经营,将风险管理贯穿于业务发展的每一环节,依托强大的IT系统支持制度和风控措施高效执行,倡导全员风控理念,将合规管理融...
方经理ETF测评师 89
评论 (1)
浏览更多不如立即追问,99%用户选择
立即追问

已有37,188,758用户获得帮助

问一问

问一问流程:

1.提交咨询

2.专业一对一解答

3.免费发送短信回复