深市转托管包括一般流通股转托管及限售流通股转托管2种情况，现制定转托管业务流程如下： 一、客户提交转托管申请 （一）客户提交相关材料
1. 个人客户提供以下材料：
（1） 客户有效身份证明文件；
（2） 证券账户卡；
（3） 如有代理委托关系，需提供代理人有效身份证明文件；未经委托授权但代理办理的，应提供经公证的委托代办书及委托代办人身份证及复印件。
2. 机构客户提交材料
（1） 加盖公章的机构客户身份证明文件复印件、加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件；
（2） 经法定代表人签章并加盖公章的法人授权转托管委托书原件（客户已有书面授权则无需再提供）；
（3） 法人证券账户卡；
（4） 被授权人身份证明文件；
（5） 法人预留印鉴（如有）。
（二）客户填写转托管申请表
客户填写《华宝证券转托管申请表》。
二、核查客户资料
经办人核查客户资料及身份证明文件一致性、真实性、有效性。 非本人及机构客户办理的，必须审核有无授权及授权的有效期。 若为一般流通股转托管，经办人通过柜台系统核实客户可转托管的最大股份数量； 若为限售流通股转托管，经办人将客户填写的《华宝证券转托管申请表》OA协同营运管理部清算人员。清算人员核查该客户托管在我司的股份数量、限售股份性质及股份状态，并将核查结果反馈营业部。营业部经办人根据清算人员反馈结果处理客户的转托管申请。
三、复核人员进行复核
复核人员复核客户账户状态、股份状态与数量及资产情况，复核后，柜台经办人及复核人在相应申请表上签字确认。
四、转托管的分级审批
1. 转托管资产金额<=300万，报营业部负责人审批，营业部审批时间为当天审批。
2. 转托管资产金额>300万，报公司总部审批同意后办理。总部审批时间一般为当天审批。
五、收取转托管费用
经办人收取转托管费用，并出具收据。
六、转托管的系统操作
经办人登录CIF系统办理转托管手续。 1. 限售流通股转托管操作菜单为：中登业务-中登深圳业务-深圳限售流通股报盘转托管。
2. 一般流通股转托管操作菜单为：股东账户管理-深圳部分（全部）转托管。
七、系统操作复核
柜台复核人实时核对操作记录，核对内容为客户填写信息和经办人的系统操作内容是否一致。
八、客户确认
复核通过后，经办人打印业务确认单，交客户签字确认。营业部在转托管业务确认单上加盖柜台业务专用章，并加盖经办人、复核人员的个人印章。经办人将客户提交的身份证明文件、转托管业务确认单交还（客户联）客户。
九、归档
营业部按档案管理规定妥善保存以下资料：《华宝证券转托管申请表》原件、客户身份证复印件及证券账户复印件、转托管业务确认单(券商联)。
说明：
1. 本业务需客户到营业部临柜办理。
2. 客户申请转出的一般流通股数量不得大于柜台系统中的可用股份数量；申请转出的限售流通股股份数不得大于托管在公司席位的可用股份数。
3. 转托管收费：
同一交易日内，不论所转证券种类、数量和转托管次数，每一投资者转入每一交易单元的限售流通股转托管费用为30元人民币。经办人开据收款收据，并加盖营业部财务专用章。
4. 本业务办理时间：每个交易日9:30-11:30，13:00-15:00。
5. 本业务需营业部在接受客户申请并完成账户交易结算（包括交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、监管部门、交易所、登记公司另有规定的除外。
6. 本业务经办人为柜台开户岗，复核人为柜台复核岗。
7. 公司的深圳交易单元编码为212400。
8. 登记公司实时接收并检查限售流通股转托管申请，并实时回报。回报中如果返回错误，经办人应立即进行修订后重新申报。当日限售流通股转托管申请当日可以撤销。
9. 限售流通股转托管适用证券品种：A股、基金、债券、权证等。限售流通股性质包括：IPO前限售流通股份（个人：05；法人：06）、定向发行限售流通股份（个人：01；法人：03）、高管锁定股份（04）和股权激励（02）。
（1） 限售流通股在以下情况下，申请当天不能办理转托管业务：股份被司法冻结或股份在中登质押的；
（2） 账户状态异常的；
（3） 其他中登认为不能转托管的。
若属于以上情况，需在上述原因消除后方可办理。
11、一般流通股在以下情况下，申请当天不能办理转托管业务：
（1） 客户申请转托管股份当天有委托的，一般在受理的T+1日完成；
（2） 对小额休眠账户或不合格账户，激活、规范后方可办理转托管；
（3） 客户申请转托管股份存在未交收、新股申购未到帐、因回购或其他事项未了结、股份被司法冻结、股份被质押或存在其他限制转托管的情况时，需在上述原因消除后办理。


附件

华宝证券转托管申请表

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客户名称 客户号
深圳证券账号 账户资金余额（元）
有效身份证明文件类别 有效身份证明文件号码
代理人姓名 联系电话
代理人有效身份证明文件类别 代理人有效身份证明文件号码
转入券商名称 转入卷商交易单元编码
转出交易单元编码 转托管证券代码
转托管数量（股） 转托管市值（元）
限售流通股份性质
转托管原因
郑重声明

审

核

栏
审核项目：
□ 是否提供有效身份证明文件及相关证件资料 □ 本表内容是否填写全面、正确
□ 申请人是否已签名 □ 代理人是否具有办理转托管的权限
□ 是否有当日有委托、与新股资金申购或市值配售未交收完毕、债券回购未到期等未履行交易交收义务等情形、或与证券营业部签订的各种协议未履行完毕的
经办人： 审核人:

日期： 年 月 日 日期： 年 月 日
备

注