QMT 申请时的风险评估问卷怎么填?填错会不会影响审核结果?
经理范范 证券经理
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下面是经理范范的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。

1. 核心结论:填错会直接影响审核,QMT属于高风险程序化权限,一般要求风险等级C4及以上;问卷评估结果低于C4,直接驳回申请。


2. 填写原则:如实填写,不要刻意乱选。


◦ 投资经验:选择有股票、基金、衍生品相关投资经历;


◦ 风险承受:能够接受本金大幅亏损、波动大的选项;


◦ 投资认知:清楚量化策略、自动交易、滑点、策略失效等风险;


◦ 投资期限:中长期为主,不选短期保本诉求。


3. 注意事项


◦ 问卷是适当性留痕材料,监管要求真实,虚假填报存在合规风险;


◦ 若测评出来等级不够,可以重新做问卷更新风险等级;


◦ 除风险问卷外,还需要单独通过程序化交易知识考题,两个考核分开。


一句话:风险问卷结果决定适当性匹配度,等级不够直接驳回;如实选择匹配高风险品种的选项,达到C4及以上更容易通过。

风险提示:仅行业逻辑科普,不构成投资建议。


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