一句话结论：个人散户使用券商 QMT 做程序化自动下单，你把资料提交给券商，由券商审核之后统一向交易所报送，你个人不用直接对接交易所申报。

一、完整流程
你作为投资者，准备好需要填报的信息，提交给你的券商客户经理或者柜台；
券商进行信息核查、和你签署配套协议；
券商确认无误后，由券商会员端系统上报交易所；
交易所接收确认，券商通知你报备完成，这时才可以正式跑程序化自动委托。

不是你自己去交易所网站、交易所系统填报。普通个人客户没有直接向交易所报送的通道。

区分一个关键点：报告义务主体是你本人，报送通道是券商。信息内容由你如实提供，券商负责核验、代为提交。如果策略、申报频率、服务器地址等信息发生重大变动，你也要及时通知券商做变更报送。

二、哪些情况才需要走这个程序化报告

不是打开 QMT、跑回测、跑模拟信号就要报备：

✅ 需要报备：代码自动生成、自动发送委托单（实盘自动下单）；
❌ 不需要报备：只跑历史回测、只在 QMT 里看盘中信号、人工手动根据信号下单，不触发自动委托。

很多新手踩坑：回测、信号模拟阶段不用报备；一旦开启实盘自动发单，就满足程序化交易定义，需要提前走完报告流程。

三、一般要提交哪些内容给券商
账户、股东账户信息；
资金规模、杠杆情况（两融账户要说明）；
软件信息：QMT、版本、开发主体；
策略大类、最高申报速率、单日预估最大报单笔数；
服务器部署位置（本地电脑 / 云服务器）、联系人。

高频类型的策略，填报材料、风控材料会更复杂。

四、容易混淆的误区
开通 QMT 权限 ≠ 程序化报备成功
开通量化终端权限，只是券商给你开放 QMT 登录通道。权限开通之后，如果你要自动下单，还需要单独走程序化报告。两件独立手续。
不是所有券商客户经理都会主动提醒
部分券商默认你只做研究、手动交易，不会主动提报备。打算实盘自动跑策略，一定要主动跟客户经理说明：我要用 QMT 自动发委托，需要办理程序化交易报告。
只有机构、独立单元才可以直接报交易所
普通个人客户全部走券商会员报送通道，没有个人直报入口。
五、实操建议顺序

回测验证 → 盘中信号模拟（不自动发单，无需报备） → 柜台模拟账户自动下单测试（提前和券商确认是否需要报备） → 提交程序化资料给券商、等待交易所确认 → 正式实盘自动运行。

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