存量账户创业板转签,是否需要重新满足对应交易经验?
王经理 证券经理
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您好,存量账户创业板转签是否需要重新满足交易经验,以2020年4月28日创业板注册制落地为分界线:此前开通的存量权限转签无需重新核验交易经验,此后开通的权限无转签通道需完整申请,但交易经验按个人全市场累计,无需从头计算。

咱们很容易误以为所有创业板转签都不用重验经验,或者换券商交易经验就要清零,其实规则有明确的时间分界,且交易经验本身终身跟随个人。根据深交所统一规则,2020年4月28日前已开通创业板的存量账户,转签仅需签署新版风险揭示书,无需重新满足24个月交易经验和资产门槛,权限实时生效;2020年4月28日及之后按注册制新规开通的权限,没有跨券商转签通道,换券商需重新完整申请开通,但交易经验以个人一码通为单位全市场累计,首笔股票交易起算终身有效,不会因换券商清零,仅需新账户满足资产门槛等其他条件。有朋友会问原账户销户了,交易经验还能用来开通权限吗?可以,交易经验绑定个人身份,与单个账户是否销户无关,重新申请时仍可按首笔交易日期核算年限。
1. 先确认自己首次开通创业板的时间,判断属于存量转签还是重新开通类型。
2. 存量转签直接在新券商APP提交申请,签署风险揭示书即可完成权限同步。
3. 需重新开通的,提前做好20个交易日资产规划,确认交易经验达标后提交申请。

整体来说,存量老权限转签无需重验交易经验,新规权限虽无转签通道,但交易经验也不会清零重置,提前确认类型能少走弯路。您要是想查询自己的权限类型与办理路径,或者需要协助办理创业板相关业务,都可以随时跟我说。

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