投资者具备合法证券投资资格，个人客户年龄 18 周岁及以上（80 岁及以上需 OA 审批，70 岁及以上需填相关声明和确认表），机构和产品客户合法登记或设立。
个人和机构、产品客户（专业机构投资者除外）从事证券交易时间满 6 个月，本公司最近 20 个交易日日均资产不低于 50 万元（不含融资融券融入的资金和证券）。
客户风险承受能力等级为积极型、激进型或专业投资者。
在公司已开立普通账户，上海证券账户 “已指定”（新指定可暂存），开户手续规范，未在其他券商开立信用账户或已注销。
客户无不良诚信记录，反洗钱风险等级非高风险。
北交所融资融券开户，个人投资者还需从事证券交易时间满 24 个月，前 20 个交易日至少 3 个交易日日终资产 50 万元以上，普通账户已开通新三板或北交所合格投资者权限，信用账户已开通融资融券深市证券账户