其他券商已生效的创业板权限,2026 年跨券商转签是否不用再次完成知识测评即可生效吗
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您好,其他券商已生效创业板权限 2026 年跨券商转签是否重考知识测评,规则分界、实操要求统一区分如下:
(1) 适合谨慎减仓、重点规避场景
以 2020 年 4 月 28 日注册制落地为硬性分界,此前在别家券商开通的存量老创业板权限,新券商走简易转签通道,无需重做创业板知识测评,也不用重新核验 10 万资产、2 年交易经验;仅需补签新版注册制风险揭示书,保证风险测评 C4 及以上且在有效期即可。2020 年 4 月 28 日及之后首次开通的注册制创业板权限,无转签通道,换券商必须完整重新开通,强制答题测评、验资验经验,很多投资者混淆两类权限导致转签失败。另外信用账户创业板权限不能跨券商转签,需单独在新券商两融账户申请。
(2) 适合持续跟踪、理性看待场景
可转签的前置条件:原券商创业板权限正常未注销、未冻结,新账户已加挂同一深 A 股东账户;18-70 周岁 APP 线上直接办理转签,高龄投资者临柜办理,提交后大多当日生效。仅风险测评过期或等级不足 C4 时,只需重做风险承受能力测评,不属于板块知识测评,不影响豁免规则。全市场一码通交易经验互通,但注册制后新权限不互认,必须全套重开。
(3) 硬性分界规则
①权限时间分界:2020.4.28 前老权限转签免知识测评;之后新权限跨券商不能转签,必须重考测评;
②测评类型分界:仅需补有效 C4 风险测评,不等于创业板专项知识答题;
③账户类型分界:仅普通账户可转签,两融信用账户创业板权限需单独重新开通。
实操总结:早年存量创业板权限跨券商转签不用再次做知识测评,仅签署新版揭示书、保证风险等级达标即可;注册制后新开的创业板权限换券商无法转签,要重新完成知识测评与全套适当性核验。
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