一是进入开户栏目，进行校验身份证、基本信息、风险测评等内容。

据记者观察，目前各大券商APP中，开通新三板北交所权限的端口，基本都在首页的醒目位置。

二是检查开通北交所权限的条件是否满足，如交易经验等，APP可进行自动监测。

三是账户选择，满足开通条件的投资者，进入下一步后可以选择需要开通北交所交易权限的账户。

四是进行资产变动检测，即未出现办理业务前在T-20日至T-1日期间有一笔大于或等于人民币50万元的资金进入证券账户及资金账号内，以及在T-60日至T-21日期间证券账户及资金账号内日终资产大于或等于人民币50万元的交易日少于5天等两种情形。

五是进行适当性评估匹配。

北交所合格投资者权限的风险等级为中高风险，投资品种为权益类，投资期限为短期。对于评估结果满足风险等级、投资品种、投资期限准入要求的投资者，需签署适当性确认匹配书。

不满足三要素匹配的投资者，需签署适当性不匹配警示书和确认函。

六是知识测评。进入北交所合格投资者知识测评，如果测评结果大于或等于80分，则测评通过，小于80分则无法继续办理。

需要投资者注意的是，知识测评次数为每日3次，超过3次则需要到下一个交易日继续办理。

七是身份验证，进行协议签署、身份证上传和视频见证。

八是提交申请。在成功提交申请后，再次进入可查询审核进度。