立即提问“ ”
提问
叩富问财>我的回答 > 股票 > 证券从业人员接受客户转介绍开户，仅传递客户联系方式，不收取佣金分成，是否合规？
佣金收取标准一览表 vip开户专栏 证券入门手册
证券从业人员接受客户转介绍开户，仅传递客户联系方式，不收取佣金分成，是否合规？
资深齐顾问 在线
身份认证
帮助6.2万 好评5.9万 从业10年+
+微信
感谢您关注该问题，该问题有13位专业答主做了解答。
下面是资深齐顾问的回答，如果对该问题还有疑问，欢迎问一问进一步咨询。
这种行为其实是不合规的哦。咱们证券从业人员的所有业务活动，都得在所在券商的统一管理下开展，不能私自接收客户转介绍、私下传递联系方式。哪怕不收取佣金分成，这种私下转接的方式脱离了公司的合规监控，也没走正规的客户报备流程，其实违反了证券从业人员执业的相关监管要求，还可能带来客户管理不规范的风险。

正确的操作应该是，让转介绍的客户直接通过券商官方渠道开户，或者由从业人员通过公司内部的正规引荐流程对接，所有客户信息都要纳入公司统一的客户管理体系里，这样才符合监管要求。

如果你有关于开户合规、正规展业的相关疑问，或者需要靠谱的开户渠道，都可以点击我的头像进一步沟通，我有10年的从业经验，能帮你梳理清楚相关细节哦。
股票开户，佣金优惠，行业前十，一对一在线服务，您正确的选择。
当前我在线 最快30秒解答 立即追问 99%的人选择
1
秒答
收藏
踩 举报
推荐其他专业回答
在线 首席刘经理：您好，很高兴为您解答问题。
这种情况是合规的。咱来分析分析哈，证券从业人员可以接受客户转介绍开户，只要不收取佣金分成，只是传递联系方式，就没有违反相关规定。因为这只是一种正常的业务拓展方式，没有涉及到不正当的利益... 全文>
证券从业人员接受客户转介绍开户，仅传递客户联系方式，不收取佣金分成，是否合规？
查看全部13个回答>
相关问题
证券从业人员执业编号怎么去查询，知道不？
证券从业人员执业编号，唯一官方渠道是中国证券业协会（SAC）从业人员基本信息公示，免费、不用登录账号即可查询。查询步骤电脑打开官网www.sac.net.cn，找到【信息查询/从业人员...
资深张经理 732
你好，请问证券从业人员可以购买etf基金吗？
你好，证券从业人员是可以购买ETF基金的。作为证券从业人员，他们是可以购买ETF基金的，因为ETF基金持有的是一篮子股票，并且由基金公司操作，避免了内幕交易的情形，所以是被允许的。另外...
券商田经理 42492
证券从业人员执业编号怎么查，懂得人给指点下
查证券从业人员执业编号并不难。你可以通过中国证券业协会的官方网站来查询。打开官网后，找到“从业人员信息公示”这个板块，进入相关页面。在页面里按照提示输入要查询人员的姓名、所在机构等信息...
资深赵经理 7102
证券从业人员可以炒伦敦金吗，怎么开个账户呢
您好，证券从业人员能否炒伦敦金，关键看所在机构的合规政策，像爱华、嘉盛、福汇或德璞这类受英国FCA或美国NFA监管的平台不会主动拦你，但职业信息必须如实填写，同时要避开内幕交易和利益冲...
知无不言·范 275
基金从业人员可以炒股吗？
您好，基金从业人员一般是没有限制的！证券从业人员是不能炒股的！
首席南经理 16992
证券从业人员执业编号查询，谁懂说一下吧
证券从业人员执业编号查询，最正规的渠道是中国证券业协会的官方网站，所有合规从业人员的信息都在这里可查，能帮你确认对方资质是否真实有效。查询步骤很简单，跟着做就行：1.先打开中国证券业协...
资深齐顾问 2256
#佣金# @ 群友热聊中~

程老师 23:10

证券从业人员执业编号查询，最正规的渠道是中国证券业协会的官方网站，所有合规从业人员的信息都在这里可查，能帮你确认对方资质是否真实有效。查询步骤很简单，跟着做就行：1.先打开中国证券业协...

风一样的小娘子 23:10

我现在有5万块活钱，想配置一些基金或者债券，能否给我列一个资产配置方案，谢了~

刘老师 23:10

资产配置方案建议配置活钱20%+稳钱50%+长钱30（用来搏收益）具体的配置单我私信发你。
131人正在群聊
加入微信热聊>

上一篇回答：

转股溢价率是可转债投资的核心参考指标，简单说就是可转债市价和它转换成股票后的实际价值之间的溢价比例，能帮咱们快速判断转债的定价是否合理，大部分券商APP的可转债行情页都能直接查到这个数...

下一篇回答：

咱们先直接说清楚：完成实名认证但没绑定银行卡的支付宝账户，单笔和年累计收付款额度都是1000元，超出后就没法正常收付款啦。这个限额是支付宝为了保障账户安全设置的基础规则，要是你想正常使...
评论
浏览更多不如立即追问，99%用户选择
立即追问

已有4,000万+用户获得帮助

问一问

问一问流程：

1.提交咨询

2.专业一对一解答

3.免费发送短信回复

服务记录
尾盘怎么看股票？是买单还是买单？
100w融资的利率，具体是多少。
我有点好奇，指数基金场内和场外哪个比较好呢？
你好！嘉德中一签能赚多少钱
为什么股票账户不能申购新股，新手小白求帮忙，求解答一下吧
MSCI指数调仓对A股影响大吗？一个国外的指数而已，求解答,谢谢
支付宝里面的基金怎么看涨跌，请说的详细些,谢谢
余额宝中的收益怎么算，哪位老师可以详细说下
中信证券手机端没有隔夜单入口
视频认证回答不符合要求是什么原因？
优选券商

银河证券

新客服务、极速开户、市场口碑好
提问

华泰证券

千万投资者之选，专业券商，品质服务
开户

国金证券

品质服务、资金雄厚、安全可靠
开户

国金证券

极速开户、安全可靠、新客服务
开户

国金证券

市场口碑好、资金雄厚、新客服务
开户

国金证券

行业一流上市券商

开户

银河证券

新客服务、实力认证、极速开户
开户
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025