证券转户如何办理,必须提供哪些资料
王经理 证券经理
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您好,证券转户不用卖出手里的持仓,股票、ETF、可转债都可以直接平移到新券商,全程分沪市撤销指定交易、深市转托管两步走,普通账户大多支持线上办理,只有特殊情况需要临柜。

先说说必须准备的资料,其实要求很简单,不用准备一堆纸质材料。核心必备的就是本人有效期内的二代居民身份证,这是办理转户的唯一硬性凭证,全程必须本人操作,不支持代办。另外如果持有深市的股票持仓,需要提前向新券商索要深市席位号,用来办理转托管定位接收账户;如果只有沪市持仓,就不需要席位号。除此之外不用准备实体股东卡、银行卡复印件,绑定的三方存管银行卡可以沿用原卡,也可以换一张新卡,都不影响。

再讲讲具体的办理流程,办理前先做个简单自查:转户只能在交易日的交易时段办理,办理当天账户不能有交易、未成交挂单,也不能有新股新债申购、未到期逆回购这类未了结业务,账户状态正常无冻结,才能顺利提交申请。普通正常账户直接线上就能办,打开原券商的官方APP,在业务办理板块找到撤销指定交易、转托管的入口,跟着页面指引完成身份核验提交就可以,沪市撤指定当天就能生效,深市转托管一般T+1日持仓就会同步到新账户。如果是开户较早的老旧账户,或者开通了融资融券、期权、港股通等特殊权限,就需要本人带身份证到原券商营业部现场办理。

以上就是我的解答,祝您投资愉快~

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